央行出手！標普中國等6家評級機構被罰

2月2日，央行公布，6大評級機構被罰。包括中誠信國際、上海新世紀資信評估、標普信用評級（中國）、中證鵬元、聯合資信和遠東資信。

涉及的違法行爲類型方面，其中5家涉及未按規定辦理備案，4家涉及未按照法定評級程序及業務規則开展信用評級業務，4家涉及違反獨立性要求，5家涉及違反一致性原則。作出行政處罰決定的日期均是2023年11月7日。部分評級機構的高管也同時被罰。

目前，全國備案評級機構已超50家。

標普等6大評級機構被罰

標普信用評級（中國）及時任評級分析總監被罰。標普信用評級（中國）未按照法定評級程序及業務規則开展信用評級業務；未按規定向信用評級行業主管部門或者其派出機構報送報告；違反一致性原則。央行對標普信用評級（中國）給予警告，罰款212萬元。

與此同時，P**** Eastham（時任標普信用評級（中國）有限公司評級分析總監）對標普信用評級（中國）有限公司以下違法行爲負有責任：未按照法定評級程序及業務規則开展信用評級業務。央行決定對該評級分析總監給予警告，罰款3萬元。

遠東資信評估有限公司因未按規定辦理備案，被央行罰款397.4萬元。

聯合資信評估股份有限公司也被罰。經查，聯合資信評估未按規定辦理備案；未按照法定評級程序及業務規則开展信用評級業務；違反獨立性要求；未按照規定披露信息或者披露虛假信息；違反一致性原則。央行決定對其給予警告，罰款741萬元。

與此同時，萬某偉（時任聯合資信評估股份有限公司總裁）對聯合資信評估股份有限公司以下違法行爲負有責任：未按照法定評級程序及業務規則开展信用評級業務；違反獨立性要求；未按照規定披露信息或者披露虛假信息。央行對其給予警告，罰款27萬元。

中證鵬元資信評估股份有限公司被罰。該公司存在：未按規定辦理備案；未按照法定評級程序及業務規則开展信用評級業務；違反獨立性要求；未按規定向信用評級行業主管部門或者其派出機構報送報告；違反一致性原則；未按規定管理評級業務檔案。央行對其給予警告，罰款600.995萬元。

秦某朝（時任中證鵬元資信評估股份有限公司常務副總裁）對中證鵬元資信評估股份有限公司以下違法行爲負有責任：未按照法定評級程序及業務規則开展信用評級業務。央行對其給予警告，罰款3萬元。

黃某（時任中證鵬元資信評估股份有限公司副總裁）對中證鵬元資信評估股份有限公司以下違法行爲負有責任：未按照法定評級程序及業務規則开展信用評級業務；違反獨立性要求。央行對其給予警告，罰款9萬元。

被罰的還有上海新世紀資信評估投資服務有限公司。該公司未按規定辦理備案；違反獨立性要求；違反一致性原則。央行對其給予警告，罰款726.75萬元。丁某樑（時任上海新世紀資信評估投資服務有限公司董事、常務副總裁）對上海新世紀資信評估投資服務有限公司以下違法行爲負有責任：違反獨立性要求。央行對其給予警告，罰款10萬元。

中誠信國際信用評級有限責任公司也被罰。該評級機構未按規定辦理備案；未按照法定評級程序及業務規則开展信用評級業務；違反獨立性要求；違反一致性原則；違反信用評級從業人員管理要求。央行對其給予警告，罰款768.5萬元。

王某方（時任中誠信國際信用評級有限責任公司副總裁）對中誠信國際信用評級有限責任公司以下違法行爲負有責任：未按照法定評級程序及業務規則开展信用評級業務。央行對其給予警告，罰款3萬元。任某紅（時任中誠信國際信用評級有限責任公司副總裁）對中誠信國際信用評級有限責任公司以下違法行爲負有責任：未按照法定評級程序及業務規則开展信用評級業務；違反獨立性要求。央行對其給予警告，罰款13萬元。

鼓勵存量機構整合壯大

去年11月，央行徵信管理局發表文章《構建覆蓋全社會徵信體系 推動徵信行業高質量發展》。文章稱，評級體系是金融市場的重要安排。中國人民銀行以機構管理爲核心推動評級市場發展，不斷提升我國評級機構的綜合實力和國際影響力。

一是優化信用評級市場結構。全國備案評級機構共計52家，多種所有制形式並存的市場架構已基本形成。2023年1-9月提供債券市場評級、信貸市場評級業務1.7萬筆。

二是穩妥推進信用評級對外开放。標普全球評級公司、惠譽國際評級有限公司以獨資方式進入中國市場，穆迪投資者服務公司以合資方式展業。三是本土評級機構國際化進程初顯成效，評級國際合作和交流日益頻繁，境外評級業務不斷拓展。本土評級機構境外監管認可取得新突破，已有5家評級機構獲得金磚國家工商理事會席位，4家評級機構加入亞洲信用評級協會，3家評級機構成爲國際資本市場協會會員單位。

文章表示，要不斷增強評級機構實力，提升國際競爭力。支持有實力的金融科技力量進入評級市場，鼓勵存量機構整合壯大，增強市場實力，提高行業整體素質。營造健康有序的評級生態環境，提升評級機構獨立性和公信力。鼓勵評級機構“走出去”，拓展境外評級市場，提升國際競爭力和國際影響力。

責編：战術恆

校對：陶謙

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