證監會、上交所發聲！提及資本市場對外开放、提升A股投資價值

11月7日，在2024年上交所國際投資者大會上，證監會副主席李明以及上交所理事長邱勇出席並發表講話，提及資本市場對外开放，提升A股投資價值，以及加快投資端建設，積極鼓勵各類中長期資金通過指數化投資方式配置資產等多個方面。前券商首席經濟學家李大霄對北京商報記者表示，證監會、上交所的發聲鼓舞市場，釋放出加速對外資开放的積極信號，外資配置中國資產還處於絕對的低配水平，中國的資本市場發展空間巨大，而外資參與發展空間同樣寬廣。

推進資本市場對外开放

李明在會上表示，近年來，證監會持續推進市場、機構、產品全方位制度型开放，取得一系列新的進展和成效。

一是市場开放方面，投資端，完善滬深港通機制，擴大交易標的範圍，優化交易日歷安排，持續放寬合格境外投資者准入條件、擴大投資範圍，提高外資參與A股投資的便利性，外資通過QFII和滬深股通持續流入A股市場。截至10月底，滬深股通標的股票數量2788只，市值佔A股市場總市值比例超過90%。融資端，完善企業境外上市監管制度，保持境外上市渠道暢通，截至10月底，已辦結195家企業境外首發上市備案。

二是機構开放方面，不斷提升外資機構來華展業便利度，已取消外資證券基金期貨公司外資股比限制，外資機構在經營範圍和監管要求上實現國民待遇。截至10月底，富達等25家外資控股或全資證券基金期貨公司相繼獲批，花旗銀行等5家外資銀行在華子行獲得基金托管資格，橋水等35家外商獨資或合資私募證券投資基金管理人在基金業協會備案。

三是產品开放方面，推動A股納入明晟(MSCI)、富時羅素、標普道瓊斯等國際指數，納入比例不斷提升。

當日會上，邱勇也提到，上交所堅定不移推進市場、產品雙向开放，積極服務上海國際金融中心建設，助力資本市場高水平制度型开放。

一是持續優化與香港市場互聯互通機制。在兩地證監會指導下，優化滬港通交易信息披露制度，進一步提高了信息披露與市場發展的適配性。擴大滬港通ETF範圍，優化滬港通ETF納入標准，進一步提升滬港通ETF產品的多樣性和流動性。

二是進一步豐富跨境產品。積極推動跨境指數化投資，今年推出了境內首批投資沙特市場的跨境ETF產品。目前，滬市掛牌的跨境ETF數量共75只、總規模超2500億元，跟蹤標的基本實現了對全球主要市場寬基指數的全覆蓋。

三是提升國際投資者服務能級。

爲投資者創造長期回報

積極推動公司價值成長，爲投資者創造可持續的長期回報也一直是監管提及的重點。

李明在會上表示，證監會堅持市場化、法治化、國際化，努力打造外資“愿意來、留得住、發展得好”的良好局面。下一步，證監會將落實好中央部署，系統謀劃、統籌推進、精准施策、靶向發力，落實好資本市場改革开放舉措，提升A股投資價值，爲投資者創造長期回報。同時，堅定不移推進市場、機構、產品全方位制度型开放，便利跨境投融資，擴大滬深港通投資標的範圍，優化內地與香港基金互認安排，支持推出更多跨境ETF產品，拓展存托憑證互聯互通，拓寬境外上市渠道，擴大期貨市場开放，進一步增強政策的穩定性、透明度和可預期性，鼓勵和支持更多外資機構來華投資展業，打造“投資中國”品牌。

邱勇也提到，上交所將強化一线監管，嚴厲打擊財務造假、內幕交易、市場操縱等違法違規行爲，不斷優化市場生態，將持續提高上市公司質量和投資價值，支持上市公司用好用足政策工具，鼓勵上市公司深化“提質增效重回報”行動。上交所將加快投資端建設，積極鼓勵各類中長期資金通過指數化投資方式配置資產，加快培育形成以理性投資、價值投資、長期投資爲主的指數化投資生態。

近年來，上交所不斷提高上市公司質量，豐富產品體系，加大投資者保護力度。

一是大力提升上市公司質量和投資價值。積極引導上市公司加大分紅力度，2023年度滬市公司現金分紅1.7萬億元。

二是深入推進投資端建設。持續豐富寬基指數和ETF產品體系，積極引導增量資金流入，推動指數化投資高質量發展。今年前三季度，滬市寬基ETF資金淨流入超7000億元，合計規模1.6萬億元，佔滬市股票ETF規模的77%。聯合中證指數公司編制發布和修訂了286條指數，上證、中證指數產品規模超3萬億元。

三是提升投資者保護力度。

深入推進科創板市場建設

邱勇在會上表示，抓好“科創十六條”“科創板八條”等措施的落地，深入推進科創板市場建設，爲“硬科技”企業創新發展提供強力支撐。

一是堅守科創板“硬科技”定位，助力科技強國建設。

二是持續完善適應科創企業特點的制度體系。立足科創企業發展特點，在發行上市、再融資、並購重組、股權激勵、信息披露等方面進行了一系列制度創新。推動建立健全“硬科技”企業股債融資、並購重組“綠色通道”。

三是健全支持新質生產力發展的市場生態。深入推進科技創新公司債券“擴量提質”行動，今年1—9月，發行科技創新公司債券3665億元，同比增長80%。持續豐富科創板指數體系，大力發展科創ETF系列產品。積極引導私募股權創投基金“投早、投小、投長期、投硬科技”，九成科創板公司在上市前獲得創投機構投資，平均每家獲投約9.3億元。

李明也指出，今年4月國務院出台新“國九條”，證監會認真抓好落實，會同相關方面就發行上市准入、上市公司監管、退市、行業機構監管、交易監管、稽查執法等出台政策文件，系統制定修訂了50多項制度規則，形成了“1+N”政策規則體系。當前一批重點措施正在緊鑼密鼓地落實，政策效果逐步顯現。

例如，發行上市方面，更加突出“硬科技”特色。上市公司方面，圍繞分紅、回購、退市等方面出台若幹政策措施，持續提升上市公司投資價值，加強投資者保護，提高投資者回報水平。今年以來，滬深兩市共有3600多家公司披露2023年度分紅方案，較去年同期增長11%，分紅金額達到了2.2萬億元；滬深兩市新增披露1345單回購方案，預計回購金額上限合計爲1866億元。交易監管方面，對程序化交易監管作出全方位、系統化新的規定。監管執法方面，嚴厲打擊各類違法違規行爲，嚴懲財務造假、欺詐發行、操縱市場和違規減持等行爲。

北京商報記者 馬換換

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