來源： 編輯：匿名 發表時間：2024-03-16 00:50:46 熱度：27
經濟觀察網 記者 洪小棠 3月15日，證監會發布了《關於嚴把發行上市准入關從源頭上提高上市公司質量的意見（試行）》《關於加強上市公司監管的意見（試行）》《關於加強證券公司和公募基金監管加快推進建設一流投資銀行和投資機構的意見（試行）》《關於落實政治過硬能力過硬作風過硬標准全面加強證監會系統自身建設的意見》四份政策文件。
在國新辦同日舉行的新聞發布會上，中國證監會副主席李超表示，上述文件突出了“強本強基”和“嚴監嚴管”，從發行准入、上市公司持續監管、中介機構監管等各方面系統性提出了政策措施。一方面聚焦提高上市公司質量和保護投資者合法權益，進一步完善加強市場監管的相關措施；另一方面，堅持刀刃向內，動真碰硬，在從嚴加強證監會隊伍管理方面作出了全面安排。
其中，公募基金行業是監管關注的重點領域之一。
在《關於加強證券公司和公募基金監管加快推進建設一流投資銀行和投資機構的意見（試行）》（以下簡稱《試行意見》）中，對於校正行業機構定位、加強合規風控建設、加強從業人員管理、提高專業能力及提升投資者長期回報等多方面市場普遍關注的問題進行了具體的要求。
在校正行業機構定位方面，《試行意見》提出督促行業機構端正經營理念、校正定位偏差，把功能性放在首要位置，堅持以客戶爲中心，正確處理好功能性和盈利性關系，引導股東單位在機構經營考核中顯著加大功能性考核的權重。
在行業高質量發展方面，《試行意見》提出可適度拓寬優質機構資本空間，支持頭部機構通過並購重組、組織創新等方式做優做強；鼓勵中小機構差異化發展、特色化經營，結合股東特點、區域優勢、人才儲備等資源稟賦和專業能力做精做細。
夯實合規風控基礎方面，《試行意見》提到推動行業機構建立股權結構清晰、組織架構精簡、職責邊界明確、信息披露健全、激勵約束合理、內控制衡有效、職業道德良好的公司治理架構，健全組織架構運行機制。
與此同時，《試行意見》也將強化日常監管、現場檢查和執法問責進一步提出，督促行業機構樹牢“合規創造價值”理念，堅持“看不清管不住則不展業”，落實全面風險管理與全員合規管理要求，縱向覆蓋境內外各級子公司及分支機構，橫向覆蓋各類業務、場景及人員，實現母子公司全業務鏈條“垂直”一體化管控。
在優化行業發展生態方面，《試行意見》提出不斷強化防範證券基金領域政商“旋轉門”的制度執行、懲戒震懾和長效機制。
促進提高專業能力方面，《試行意見》再次強調摒棄明星基金經理現象，強化公募基金投研核心能力建設，完善投研能力評價指標體系，強化“平台型、團隊制、一體化、多策略”投研體系建設。
提升服務中長期資金能力方面，《試行意見》提出加快引入各類中長期資金，積極推動健全有利於中長期投資行爲的考核、投資账戶等制度，支持行業機構推出更多匹配中長期資金需求的產品與服務，持續推動壯大社保基金、基本養老金、年金等各類養老金專業投資管理人隊伍，培育更多耐心資本。
此外，《試行意見》還在助力推進高水平开放方面提出“基金互認”“ETF互掛”等跨境互聯互通業務試點有序推進；以及在防範化解金融風險方面，證監會研究建立公募基金托管人授信機制、提升流動性風險管理能力等舉措進一步強化監管執法、防範化解金融風險。
前海开源基金首席經濟學家楊德龍表示，《試行意見》爲行業長期健康發展指明方向，爲證券公司和基金公司長期健康發展進行了具體指導，有利於推動我國資本市場做大做強，從而實現形成實力雄厚、全球領先的一批機構投資者打下堅實政策基礎。
博時基金宏觀策略部認爲，《試行意見》明確提出證券基金經營機構當前面臨的問題，把經營理念、定位上的問題放在首位，明確了打造領先證券基金機構的目標，在具體要求方面，《試行意見》普遍直擊行業內較爲突出的問題。
標題：證監會強化公募高質量發展：支持頭部機構做優做強、鼓勵中小機構差異化發展
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