整治違規炒股，2024年證券業罰單超百張，罰沒高達數億元

財聯社12月27日訊（記者高豔雲）2024年，監管對證券從業人員違規炒股行爲展开前所未有的嚴厲打擊。全年目前共發出超103張罰單，涉及逾155名違規炒股的從業人員，波及18家券商，罰沒金額合計高達數億元。

上述一系列舉措不僅彰顯監管對維護市場秩序的決心，也反映出違規炒股現象的嚴重性和復雜性。從年初到年末，監管行動持續不斷且措施多樣。年初制定專項整治工作方案，推動券商內部自查自糾，各證監局开展專項現場檢查，同時在券商文化建設自評中，對涉及員工違規炒股嚴重的情況予以扣分處理。

即便臨近年末，監管力度不減，如12月26日新疆證監局對國信證券新疆分公司的張洋洋开出罰單，因其借他人名義持有、买賣股票，責令其依法處理非法持有的股票，並處罰款4萬元。

年內155名從業人員違規炒股遭罰

以證券從業人員違規买賣證券、借他人名義從事證券交易來看，年內證券從業人員違規炒股罰單數量極多。

易董數據統計顯示，截至12月26日，今年以來，證券從業人員違規炒股罰單多達103張，超過155人遭罰。

波及到的券商有18家，包括招商證券、國元證券、銀河證券、財達證券、華泰證券、國信證券、信達證券、中金財富、國都證券、天風證券、开源證券、華源證券、西南證券、華安證券、中金公司、平安證券、國泰君安、長城證券等。

上述違規炒股的證券從業人員，罰沒金額合計高達數億元。其中有相關巨額罰單引起市場關注。其中一單高額處罰，爲長城證券時任副總裁韓飛因違規使用化名、借他人名義持有並买賣股票，被採取10年證券市場禁入措施，罰一沒一，罰沒累計達1.17億元。

違規使用他人账戶炒股6年虧近72萬

歲末這一從業人員違規炒股案較爲典型，持續時間長達6年，且在違規的同時出現較大交易虧損。

張洋洋於2018年4月1日至2024年8月15日任職於國信證券新疆分公司，歷任財富一部財富顧問、業務管理部產品經理，系證券從業人員。

張某婷於2018年5月18日在國信證券新疆分公司开立普通證券账戶、於2022年9月2日开立信用證券账戶，截至2024年8月15日均未銷戶。

2018年5月22日至2024年8月15日期間，“張某婷”證券账戶資金轉入合計161.55萬元，其中來自張洋洋銀行账戶轉入和櫃台存款合計155.65萬元；“張某婷”證券账戶資金轉出合計58.89萬元，其中轉入張洋洋銀行账戶合計54.19萬元。

結合張洋洋詢問筆錄、張某婷提供的情況說明、“張某婷”證券账戶交易等情況，新疆證監局認定2018年5月22日至2024年8月15日，張洋洋爲“張某婷”普通和信用證券账戶的實際控制人，账戶委托下單由張洋洋操作，下單使用設備爲張洋洋手機。

2018年5月22日至2024年8月15日期間，張洋洋控制使用“張某婷”普通和信用證券账戶交易股票，累計买入金額578.55萬元，累計賣出金額445.03萬元，账面虧損71.64萬元。

監管整治從業人員違規炒股現象

對於證券從業人員違規炒股，監管在今年初即公布整治該違規行爲的系統性做法。

2月8日，證監會表示，制定依法從嚴打擊證券從業人員違規炒股行爲的專項整治工作方案，壓實機構主體責任，督促證券公司強化內部監測、自查自糾及問責機制，落實全員合規管理，實現對各分支機構及從業人員的一體化垂直管理，各證監局將开展專項現場檢查。完善從業人員投資行爲管理規則，督促機構健全投資申報、審查、監控、懲戒等內控制度，完善投資行爲管理機制，進一步堵塞證券從業人員監管制度及執行中的漏洞。

隨後，中證協、地方證監局以及券商自身採取具體行動。

6月，中證協對券商文化建設評估口徑進行調整，特別強調對從業人員違規炒股行爲的嚴格監管。據新的評估口徑，如證券公司從業人員存在違規炒股行爲，並被監管機構認定合規管理存在問題或需加強合規管理措施且監管機構已出具處罰文件的，券商在進行自我評估時必須扣分。

10月8日，市場行情火爆，爲避免員工違規炒股，有部分券商再度強調員工嚴禁違規炒股，採取發通知、口頭告知的方式強化各個業務條线合規意識。從業人員配偶、利害關系人存在股票交易的需要定期申報情況，從業人員本人要如實報備本人、配偶及利害關系人手機號碼、账戶信息等信息，如果有更新，需盡快OA同步。

證券從業人員違規炒股不僅破壞市場的公平公正原則，損害投資者利益，也影響證券行業的整體形象和公信力。監管部門在2024年的持續重拳出擊以及一系列整治措施，對於規範證券從業人員行爲、淨化市場環境、維護市場秩序具有重要意義，推動證券市場健康穩定發展。

（財聯社記者 高豔雲）

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