來源： 編輯：匿名 發表時間：2024-10-12 16:53:35 熱度：8
從嚴打擊懲處違規減持，在北交所公开亮明態度後，10月11日晚，北京、上海、深圳、江蘇四地證監局同時出手，針對三名投資者違規減持北交所上市公司股票的行爲，採取行政監管措施：責令購回、上繳價差、記入誠信檔案。
北京證監局對投資者汪小清採取責令購回違規減持股份並向上市公司上繳價差的監管措施。原因是，其通過大宗交易方式受讓華信永道(北京)科技股份有限公司（簡稱“華信永道”）大股東持有的股份93.2萬股，买入金額合計爲3069.1萬元，在受讓後六個月內減持所受讓的93.2萬股，賣出金額合計爲5196.9萬元。
以上行爲違反了《上市公司股東減持股份管理暫行辦法》第十四條的規定。監管依規決定對其採取責令購回違規減持股份並向上市公司上繳價差的行政監管措施，並記入證券期貨市場誠信檔案。
同晚，上海證監局對汪小清、孫肖文採取類似監管措施。據了解，汪小清通過大宗交易方式受讓上海艾融軟件股份有限公司（簡稱“艾融軟件”）大股東持有的股份130萬股，买入金額合計爲2222.4萬元，在受讓後六個月內減持所受讓的130萬股，賣出金額合計爲3296.1萬元。孫肖文通過大宗交易方式受讓艾融軟件大股東持有的股份80萬股，买入金額合計爲1478.4萬元，在受讓後六個月內減持所受讓的80萬股，賣出金額合計爲1755.4萬元。
汪小清還被江蘇證監局採取責令購回違規減持股份並向上市公司上繳價差的監管措施。原因是其10月8日通過大宗交易方式受讓百佳善達持有的徐州中煤百甲重鋼科技股份有限公司（簡稱“百甲科技”）股份20.69萬股，交易金額99.73萬元，於10月9日通過集中競價減持百甲科技股份1.69萬股，交易金額8.23萬元。百佳善達系百甲科技持股比例5%以上的大股東，通過大宗交易方式受讓前述股份後不滿六個月即減持。
華信永道、艾融軟件、百甲科技、鑫匯科均爲北交所上市公司。北交所官網消息稱，發現個別投資者通過大宗交易自大股東處受讓股份後，短期內賣出，違反了《北京證券交易所上市公司持續監管指引第8號——股份減持和持股管理》關於“上市公司大股東通過大宗交易或協議轉讓方式減持其所持有的本公司股份的，受讓方在受讓後6個月內，不得減持其所受讓的股份”的相關規定。北交所從嚴從快予以查處，對相關投資者實施公开譴責並限制證券账戶交易6個月等監管措施。
10月10日晚，北交所已發出多份自律監管措施決定書和紀律處分決定書，對汪小清、孫肖文、魏昌偉採取處罰措施。據業內人士介紹，在交易所層面，這已是對違規減持行爲的頂格處罰。
北交所表示，將有關线索移送證監會，並配合相關部門依據證券法及證監會有關股份減持的制度規定，對上述違法違規行爲進行進一步調查處理。很快，相關上市公司所在地的證監機構當晚就同時行動，對違規減持的投資者採取行政監管措施。
中國小康建設研究會經濟發展工作委員會專家余偉認爲，北交所從嚴打擊懲處違規減持行爲，是在切實維護規範有序和公平公正的市場環境。從嚴從快予以查處，有利於規範股東的股份減持行爲，減少或避免類似違規減持情況的出現。這既有利於保護中小投資者的合法權益，也有利於夯實北交所市場長期穩定發展的基礎。
同時，監管此次對違規減持行爲的快速出手，也給相關群體提了個醒：違規後果嚴重，要依規辦事。
來源：北京日報客戶端
標題：四地證監同步亮劍，違規減持北交所股票被責令購回
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