代客炒股、承諾收益，又兩單經紀業務“雙罰”，券商爲何難管住員工的手？

來源：編輯：匿名發表時間：2024-10-05 00:51:42 熱度：1

導讀： 財聯社10月4日訊（記者趙昕睿）監管陸續下發經紀業務罰單，涉及違規操作客戶證券账戶、向客戶承諾保本、收益等情形。 9月27日晚，吉林證監局披露的一則罰單顯示，東北證券從業人員李承羲在公司長春湖西路...

財聯社10月4日訊（記者趙昕睿）監管陸續下發經紀業務罰單，涉及違規操作客戶證券账戶、向客戶承諾保本、收益等情形。

9月27日晚，吉林證監局披露的一則罰單顯示，東北證券從業人員李承羲在公司長春湖西路營業部任職期間，存在違規操作客戶證券账戶的行爲。

根據《證券經紀人管理暫行規定》（證監會公告〔2020〕20號）規定，證券經紀人在執業過程中不得有替客戶辦理账戶开立、注銷、轉移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉、查詢等事宜。因違反相關規定，吉林證監局最終決定對相關人員李承羲採取出具警示函的監督管理措施。

近日，證監會還披露了另一則罰單，涉及證券投資顧問業務。罰單顯示，華金證券深圳分公司存在證券投資顧問向客戶承諾或者保證投資收益的情形。證券基金經營機構开展各項業務應合規經營、勤勉盡責，需防範工作人員利用職務便利從事違法違規、超越權限或其他損害客戶合法權益的行爲。而上述行爲違背相關規定，最終，華金證券深圳分公司被上海監管局採取出具警示函的行政監管措施。

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同日，華金證券深圳分公司從業人員孫剛因存在上述違規行爲負有責任，被監管採取同樣措施。

東北證券處罰人員爲營業部金融銷售人員

根據中證協官網信息，此次罰單中被採取出具警示函措施的從業人員李承羲目前仍在東北證券就職，執業崗位顯示爲一般證券業務。東北證券官網人員公示顯示，李承羲目前爲東北證券長春湖西路證券營業部金融產品銷售人員。

記者查閱東北證券以往罰單記錄發現，此次吉林證監局處罰或爲公司年內營業部第一罰。從時間线梳理，東北證券曾在2022年6月29日也因營業部存在違規情形受到相關處罰，涉及事由卻有所不同。

據福建監管局披露的第一項罰單，經查，東北證券晉江世紀大道證券營業部個別員工存在與客戶約定分享投資收益、替客戶辦理證券交易的行爲，且上述違規行爲，反映出營業部合規管理不到位，未能嚴格規範工作人員執業行爲。因此，福建證監局最終對公司晉江世紀大道證券營業部採取出具警示函的行政監督管理措施。

營業部從業人員也難辭其咎。同日，福建監管局另一則罰單顯示，經查，張威在東北證券晉江世紀大道證券營業部從業期間，存在與客戶約定分享投資收益、替客戶辦理證券交易的行爲。最終也被採取出具警示函的行政監督管理措施。

不止營業部，近年來，東北證券各個分公司也收到不少罰單，罰單背後更是頻頻曝出內控存在缺陷及內控不規範等問題。

華金證券經紀業務違規問題頻現

除本次投資顧問業務被罰外，華金證券曾因營業部業務人員不當兼職也收到監管罰單，經紀業務存在不少違規情形。

2023年6月15日，據內蒙古監管局披露的罰單，發現華金證券內蒙古分公司原負責人荊玉、包頭文化路證券營業部原副總經理（主持工作）吳衛國在任職期間，存在在其他營利性機構兼職且持有股份的行爲。

對此，華金證券在日常管理和離任審計中，卻未發現上述人員兼職且持有股份行爲並向中國證監會內蒙古監管局報告，反映出華金證券廉潔從業風險防控主體責任落實不到位。最終，被採取出具警示函的行政監管措施。

35家券商營業部受到處罰

2024年以來，券商營業部違規問題頻現，多家均收到相關罰單。根據監管部門下發的罰單內容來看，券商營業部的主要問題集中在內控制度不完善、制度建設不規範、內部控制制度存在重大缺陷、投資者適當性管理不規範、業務人員不適格、違規承諾保本、收益，約定共享收益、損失等多個方面。

根據易董數據統計，截至9月29日，已有86張營業部罰單，涉及35家券商。除東北證券外，還包括華泰證券、粵开證券、招商證券、國泰君安證券、中航證券、中泰證券、銀河證券、國盛證券、光大證券、平安證券、天風證券、申萬宏源證券、華安證券、海通證券、中信建投、國都證券、國信證券、財通證券、財達證券、國金證券、西南證券、方正證券、中金財富、東海證券、世紀證券、長江證券、國融證券、恆泰證券、財信證券、東方證券、南京證券、紅塔證券、興業證券、長江證券。

據上次有關營業部罰單統計報道已過去10天，但相關罰單數量就已增加6張，涉及券商則增加12家。其中，違規情形出現較多的則屬內控行爲不規範、借他人名義從事證券交易等行爲。綜合來看，不僅營業部從業人員需合規執業，券商更應合規經營，健全內控制度，減少違規行爲的發生。