正式回應“消失的董事會”！淳厚基金發聲

【導讀】正式回應“消失的董事會”！淳厚基金發聲

中國基金報記者 若暉

近段時間，因定期報告中未載明該報告的真實性得到“董事會及董事保證”，淳厚基金備受業內關注。如今隨着基金中報披露，淳厚基金也首次對外回應董事會“消失”的原因。

基金中報顯示，今年3月中旬， 因未依法履行股權事務管理義務，在已知悉公司相關股權變動的情況下，未能准確判斷股東對公司經營管理的影響並依法及時報告相關信息，監管對淳厚基金及現任董事長賈紅波出具罰單。

淳厚基金表示，因賈紅波現已被監管機構認定爲行業不適當人員，且根據相關法律法規及公司內部制度被暫停其全部董事長、董事職權，因此無法籤發基金定期報告。

同時， 淳厚基金確有發現公司二股東柳志偉具有三重身份的切實有效的證據线索，立即切實做好了與該名股東及其關聯人員的風險隔離切割措施。相關情況也均已向監管機構報告，有待監管機構認定。

董事長賈紅波被認定爲不適當人選

隨着基金中報的披露，上半年基金公司受到的監管處罰也隨之曝光。

淳厚基金最新披露的旗下基金中報顯示， 今年3月18日，監管對基金管理人及董事長出具了兩張罰單。

罰單顯示，因未依法履行股權事務管理義務，在已知悉公司相關股權變動的情況下，未能准確判斷股東對公司經營管理的影響並依法及時報告相關信息， 上海證監局責令淳厚基金三個月內改正，整改期間暫停受理公募基金產品注冊申請及新增私募資產管理計劃備案措施。同時，公司董事長賈紅波被認定爲不適當人選措施。

淳厚基金表示，公司積極整改，在此期間，公司所涉股權相關事務均及時完整充分向監管機構報告。並已按法規和公司制度要求暫停賈紅波在公司的董事長、董事職權。

也正是因爲董事長賈紅波現已被監管機構認定爲行業不適當人員，且根據相關法律法規及公司內部制度被暫停其全部董事長、董事職權。《證券投資基金信息披露內容與格式准則第2號<年度報告的內容與格式>》中“重要提示”部分的要求表述“董事長籤發”，事實上已無法在公司的半年報中有效滿足。在此期間，賈紅波無法正常履職，這也是近期基金定期報告中未獲“董事會及董事”保證，未由董事長籤發的原因。

二股東柳志偉涉嫌多重違法違規行爲

同時，淳厚基金還對外發布了 《關於淳厚基金涉及二股東柳志偉三重身份及有關情況的澄清公告》。

淳厚基金表示，近期，多家新聞平台對淳厚基金管理有限公司（以下簡稱公司）二股東柳志偉擁有三重身份進行了持續性關注報道，其中涉及多家境內外上市公司及資產管理公司。

2024年4月，公司確有發現二股東柳志偉具有三重身份的切實有效的證據线索，具體情況如下：

（1）柳志偉持有兩套中華人民共和國二代居民身份證，號碼分別爲，33010619671020****和43250119671020****。

（2）柳志偉於2009年12月被批准移居香港，獲香港特別行政區政府入境事務處籤發香港居民身份證，號碼爲R80321*（*），不晚於2017年5月26日，柳志偉已經取得香港永久性居民身份。

（3）柳志偉確認上述中華人民共和國居民身份證原持有人及香港居民身份證持有人同屬一人，即柳志偉本人。公司認爲，二股東柳志偉涉嫌多重違法違規行爲。

2024年4月24日，公司即將上述證據线索及有關情況整理後正式向監管機構提交了相關報告，待監管機構進一步查證核實及出具處理意見。公司也將持續關注跟進並及時披露涉及事宜。

淳厚基金表示，爲切實有效保障公司所有持有人利益不被上述涉及問題所侵害，公司自發現該事宜以來立即切實全面做好了與該名股東及其關聯人員的風險隔離切割措施。目前，公司的高管、投研團隊和員工穩定，無任何經營風險，公司所有業務及經營管理如常推進，淳厚基金也將一如既往，堅持穩健經營，不負投資者的信任和支持。

此前基金定期報告信披受到關注

公开資料顯示，淳厚基金成立於2018年11月3日，注冊地位於中國上海，注冊資本爲1億元人民幣。

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目前淳厚基金共有6名自然人股東，總經理、法定代表人邢媛出資3120萬元，持有公司31.20%的股份；二股東柳志偉出資2600萬元，持股佔比26.00%；前任董事長李雄厚出資2100萬元，持股佔比21%。另外包括李文忠、董衛軍、聶日明在內的三名股東合計出資2180萬元，合計持股佔比21.8%。

截至2024年二季度末，淳厚基金的公募非貨管理規模已達352.94億元，在全市場22家“個人系”公募基金公司中排在第6位。目前該公司高管、投研團隊和員工穩定，旗下公募權益產品和固收產品運作穩健，多只公募產品均榮獲海通證券五星評級，債券產品更是實現了長期“零踩雷”。

不過，近日因“消失的董事會”一事，淳厚基金被推上輿論的風口浪尖。有業內人士發現，淳厚基金披露的基金2023年年報、2024年一季報以及2024年二季報的“重要提示”部分中，通常情況下應該寫爲“基金管理人的董事會及董事保證”的表述改成了“基金管理人保證”。

同時，2023年年報中，應該出現的“已經三分之二以上獨立董事籤字同意，並由董事長籤發”的表述也異常消失，引發業內關注。

而早在去年10月，淳厚基金前任董事長、創始股東李雄厚因勞動合同糾紛將淳厚基金告上法庭，之後又向法庭提出撤訴申請，也讓業內關注到公司內部的紛爭。對於這樣一家遭遇信披難題的“個人系”公募基金後續進展，本報也將持續關注。

編輯：艦長

審核：許聞

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