來源： 編輯：匿名 發表時間：2024-02-29 16:50:45 熱度：14
經濟觀察網 記者 陳姍繼量化私募靈均投資因異常交易被“點名”之後，又有一家私募基金因“超限交易”被處罰。
2月28日晚間，中金所發布通報：“近日，中金所對上海維萬私募基金管理有限公司（以下簡稱“上海維萬”）及其實控人，未按規定申報實際控制關系账戶，違反交易所交易限額制度，在股指期貨多個品種上超交易限額交易的違規行爲實施紀律處分。”
經查明，上海維萬管理的3個產品账戶、公司實控人及其親屬名下的2個自然人账戶，未按規定申報實際控制關系。在未申報實際控制關系期間，上海維萬及其實控人採用高頻交易方式，在股指期貨多個品種上超交易限額交易，情節嚴重，構成“利用不正當手段規避交易所交易限額制度，超限交易”的違規行爲，獲取違規盈利893.48萬元。
根據《中國金融期貨交易所違規違約處理辦法》第二十九條的規定，中金所決定對上海維萬及其實控人等通報批評，對上海維萬管理的相關账戶股指期貨限制开倉十二個月，沒收違規所得893.48萬元，並將上述紀律處分記入資本市場誠信信息數據庫。
私募排排網顯示，上海維萬成立於2016年1月，以量化策略爲主要交易策略，目前旗下基金產品共39只，管理規模0—5億元；從整體業績表現來看，該公司旗下產品近一年收益率爲7.07%，年化收益率23.36%，累計收益305.42%。
中山大學嶺南學院教授韓乾在接受經濟觀察網記者採訪時表示，實際控制關系账戶管理是中國期貨市場區別於歐美集合账戶的特色制度，有利於對市場交易行爲實行穿透式管理。本次處罰事件中，實控人的個人戶和產品戶合並統計後超出交易所的限額，導致違規而受處罰。
“對於違規交易行爲，監管一直採取嚴厲打擊態度，從資金账戶，交易接入到交易行爲，多維度、無死角監控異常交易行爲，保證監管的有效性和市場的公平性。”韓乾認爲，未來“嚴監管”態勢不會改變。
在此次通報中，中金所表示，將嚴厲打擊以不正當手段規避交易監管、違反市場“三公”原則、損害投資者合法權益的違法違規行爲，始終保持嚴的基調和“零容忍”高壓態勢。同時，提醒投資者依法合規交易，共同維護金融期貨市場正常交易秩序。
當日，證監會就此次中金所採取的紀律處分措施發聲。證監會發言人表示，中金所依規對相關客戶違反期貨市場實際控制關系账戶管理的行爲採取了監管措施，是履行交易所監管職責的舉措。證監會始終堅持嚴的監管主基調，指導證券交易所和中金所加強期現貨監管聯動，對包括高頻交易在內的各類交易行爲穿透監管，依法依規嚴厲打擊市場違法違規行爲。
“高頻交易、超交易限額交易等行爲，有可能對市場造成不穩定和不公平的影響，如引發市場異常波動、操縱市場價格、損害其他投資者利益等。”宏錫基金總經理劉錫斌告訴經濟觀察網記者，證監會對此次事件發聲，充分表明了監管對資本市場違法違規行爲“零容忍”，對維護市場秩序和投資者利益的決心和態度。
劉錫斌認爲， “嚴監管”、依法依規嚴厲打擊市場違法違規行爲仍是趨勢。他表示：“隨着金融市場的不斷發展和創新，新型交易行爲和投資工具層出不窮，這給監管帶來了新的挑战。因此，監管部門需要不斷更新監管理念和手段，加強對市場的穿透監管，及時發現和打擊各類違法違規行爲，確保市場的健康、穩定和持續發展。”
標題：上海維萬私募因股指期貨“超限交易”被處罰 “嚴監管”信號密集釋放
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