12家A類，2023年券商投行質量評級放榜！評級將與券商分類評價、白名單、行政許可等掛鉤

投行業務質量評價結果“放榜”了。

2023年12月30日中國證券業協會公布“2023年證券公司投行業務質量評價結果”，由於此次評價工作依據今年11月新修訂的《證券公司投行業務質量評價辦法》而備受關注。

據悉，新的評價體系實現對投行業務的全覆蓋，引導投行發揮服務科技創新功能，同時評價結果與證券公司分類評價、行政許可、白名單等機制掛鉤。

根據協會公示的結果，共有12家券商獲評A類，其中，華泰聯合、中金公司、中信證券連續兩年爲A類。湘財證券與信達證券進步較大，連升兩級取得A類。此外，有67家券商獲評B類，19家獲評C類。

投行質量評價發布“成績單”

2023年12月30日，中國證券業協會披露“2023年證券公司投行業務質量評價結果”。此次評價結果依據的是2023年11月新修訂的《證券公司投行業務質量評價辦法》（以下簡稱《辦法》）。

值得一提的是，中國證券業協會在規則修訂過程中已經同步开展評價工作。有券商投行人士向券商中國記者表示，今年的投行業務質量評價實際上就是11月下旬中證協組織券商开展的“試評價”工作。

“我們當時也很關注‘試評價’結果的後續會被怎么運用，後來協會在12月下旬把初步評價結果發給證券公司，了解各家券商對此是否有異議，若沒有異議，就轉爲正式評價結果。”該名券商投行人士談到。

據悉，本次評價對象共有98家證券公司，僅开展持續督導業務的證券公司未納入評價範圍。

具體來看結果，獲評A類的券商共有12家，與去年的家數一致。其中，華泰聯合證券、中金公司、中信證券已連續兩年獲A類。

獲評A類的中小券商陣營有所擴大，此次有財信證券、金元證券、第一創業承銷保薦、南京證券、申港證券、長城證券、浙商證券、湘財證券、信達證券。按照新修訂的《辦法》，湘財證券與信達證券進步較大，相較去年連升兩級。其他中小券商的表現也有進步。

B類券商共有67家，其中有8家從上一年度的A類降級；有10家券商則從C類上升，比如有渤海證券、國海證券、國新證券、華龍證券、聯儲證券。

C類券商共有19家，其中有15家券商的分類評價均下調，包括部分以投行爲特色業務的中小券商。中原證券的下滑幅度較大，從上一年度的A類連降兩級至C類。

根據券商中國記者此前了解到，當時在开展試評價工作時，由於有關“內部控制評價”在擴大評價範圍後，項目數量大幅增加，因此中國證券業協會確定採用項目抽樣方式，隨機抽取IPO項目346個，再融資項目144個，債券項目359個，股轉公司(北交所)投行項目132個。

記者注意到，以被抽查的IPO項目清單爲例，其中既有排隊在審的IPO項目，也有撤材料的終止項目，還有已經在去年實現上市的，體現出監管層對券商股票保薦業務質量從不同維度進行考察。

可依據結果對現場檢查頻率等實行區別對待

前述《證券公司投行業務質量評價辦法》的正式文件在2023年12月29日出台，此次修訂旨在督促投行強化質量意識，加快從注重“可批性”向注重“可投性”轉變，引導證券公司全面提高投行業務質量。

據悉，協會爲適應全面注冊制要求，在總結去年工作的基礎上，從四方面進一步改進提升：

一是擴大評價範圍，在股票保薦業務基礎上，進一步納入債券承銷、並購重組財務顧問、股轉公司(北交所)相關投行業務，基本實現投行業務全覆蓋。

二是突出功能導向，新增投行支持高水平科技自立自強評價加分項，引導投行更好發揮服務科技創新功能。

三是強化結果運用，評價結果將報送中國證監會，供證券公司分類評價、白名單、行政許可等監管工作使用，同步強化聲譽約束和行政約束。

四是做好評價銜接，充分利用現有的其他投行業務單項評價結果，保持監管標准統一，盡量不增加行業機構負擔。

據悉，評價期結束後，中國證券業協會可以對證券公司投行項目評價情況實施動態管理、回溯驗證，持續記錄與評價內容相關的重大違法違規情況。證券業協會可以根據投行質量評價結果對證券公司人員管理、現場檢查和非現場檢查頻率等方面實行區別對待，並將投行質量評價結果納入證券行業執業聲譽激勵約束機制。證券業協會將評價結果報送證監會，同時抄送證監會各派出機構及證券交易所，供監管機構在日常監管工作中參考使用。

12月30日中國證券業協會表示，執業質量評價是激勵約束證券公司提升投行業務執業水平的重要方式。下一步，協會將在監管部門指導下促進證券公司更好發揮“看門人”作用，推動資本市場高質量發展。

責編：楊喻程

校對：廖勝超

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