證券業聲譽風險管理重要性愈加提升，風險事件再度提高行業緊迫感，各家早有舉措

財聯社10月21日訊（記者 王晨）有關證券行業將進一步加強聲譽風險管理的討論一直有強化之勢，並較多認爲考核將也將趨嚴。與此同時，個別首席經濟學家的不當言行引發券商聲譽風險，使得券商聲譽風險管理問題再次被推至風口浪尖。

面對聲譽風險考核趨嚴的趨勢以及行業協會的新規，各證券公司加大了在聲譽風險管理方面的投入和行動，一方面積極組織各種培訓和演練，將聲譽風險管理融入黨建與文化建設，另一方面，積極探索聲譽風險管理體系的構建。

聲譽風險管理在證券行業中佔據着至關重要的地位，它不僅關乎證券公司自身的品牌形象與市場信譽，更與投資者信心、市場穩定以及行業整體發展息息相關。

從協會加強自律管理到券商紛紛加大投入構建完善的聲譽風險管理體系，再到一系列政策法規的密集出台，證券行業在聲譽風險管理的道路上不斷前行。

2025年券商聲譽風險考核趨嚴傳言引發關注

近期，屢見行業傳出2025年聲譽風險考核將更加嚴格的消息。盡管傳言尚未得到證實，但行業的緊張程度可見一斑。

尤其是近期個別首席經濟學家多次因不當言行引發券商聲譽風險，將券商聲譽風險管理再次推上風口浪尖。據財聯社12月19日報道，多地證監局要求規範首席經濟學家、證券分析師、基金經理等的公开發聲。中證協也迅速採取行動，通知各機構進一步強化首席經濟學家自律管理，多次因不當言行引發聲譽風險可解聘。

回顧今年，券商行業負面輿情事件層出不窮，有券商從業人員各種負面不雅新聞，也有某頭部券商實習生短視頻泄露客戶信息、小紅書資產證明炫富，更有行業反腐引起的大張撻伐，都引發了社會廣泛關注，給行業聲譽帶來了一定衝擊。密集的負面輿情也給券商聲譽管理帶來了壓力。

隨着資本市場的不斷發展，證券行業在經濟體系中的作用日益凸顯，但同時也面臨着諸多風險與挑战。聲譽風險作爲其中的重要組成部分，對證券公司的影響不容小覷。

券商積極投入聲譽風險管理

面對聲譽風險考核趨嚴的趨勢以及行業協會的新規，各證券公司紛紛加大了在聲譽風險管理方面的投入，積極採取措施應對潛在風險。

行動一，積極組織培訓與模擬演練：多家券商積極組織各類聲譽風險管理培訓與模擬演練。例如，國开證券於11月15日組織高管、各部門及子公司員工進行了聲譽風險管理培訓與模擬演練，詳細介紹了證券行業聲譽事件案例，明確各部門在聲譽風險管理流程中的職責分工，並針對員工個人社交媒體平台和即時通訊工具使用可能引發的聲譽風險問題提出了具體要求。民生證券攜手外部專家對中高層聲譽風險管理开展了專項培訓，近70名中層及高級管理人員參會。

華興證券每年組織全體員工進行聲譽風險培訓和考試，確保員工熟悉聲譽風險管理的重要性及相關規定；東興證券董事會辦公室舉辦“金融證券行業聲譽風險事件處置策略”專題培訓，分析媒體環境變化趨勢、監管規定及聲譽風險影響，結合案例總結輿情判斷機制和危機處理策略；財信證券邀請專家進行“自媒體時代證券公司聲譽風險防範及管理實踐”主題授課，通過案例剖析和情景模擬提升全員聲譽風險意識及應對能力。

行動二，將聲譽風險管理融入黨建與文化建設：紅塔證券風險管理部探討了黨建引領在提升證券公司聲譽風險治理中的內涵與意義。通過將黨建工作與文化建設相結合，證券公司能夠從思想層面強化員工的聲譽風險意識，引導員工樹立正確的價值觀和行爲准則，爲聲譽風險管理奠定堅實的思想基礎。

行動三，構建完善的聲譽風險管理體系：江海證券秉持行業核心價值觀，穩步推進聲譽風險管理工作，構建了“三全矩陣”聲譽風險管理體系，包括全層級統籌的四級架構、全制度貫通的“1+7+N”制度體系以及全鏈條協同的專班機制。同時，抓細促嚴事前、事中、事後全鏈條閉環式運行管理機制，從驅動因素總結、評估管理實施、員工規範強化到“四早原則”落實、會商響應機制優化、應急處置流程細化以及內外部溝通強化和事後環節規範等方面，全方位保障聲譽風險管理的有效落地執行。

政策多管齊下加強證券行業聲譽風險管理

近年來，監管部門和行業自律組織高度重視證券行業的聲譽風險治理工作，出台了一系列政策法規，形成了全方位、多層次的政策體系，爲券商聲譽風險管理提供了有力的制度支持。

2021年10月，《證券公司聲譽風險管理指引》自律規則正式實施，明確了證券公司聲譽風險管理的基本原則、組織架構、管理流程等方面的要求，爲證券公司开展聲譽風險管理工作提供了基本框架和操作指南。

2022年5月，協會發布《證券行業誠信准則》和《證券行業執業聲譽信息管理辦法》，進一步規範證券從業人員的行爲准則，加強了對執業聲譽信息的管理，通過建立健全誠信記錄和聲譽評價機制，促進從業人員珍惜聲譽、規範執業。

今年以來，聲譽風險管理相關規定和培訓及會議尤爲密集。多家券商向記者透露，今年已多次參加協會關於聲譽風險管理的培訓。

2月，證券行業文化建設專業委員會召开專題會議，會議指出，各證券公司要切實履行行業文化建設、聲譽風險管理主體責任；健全聲譽風險管理機制和高效的聲譽風險處置機制，樹立和維護行業形象；珍惜行業聲譽、公司聲譽和個人聲譽；加強選人用人管理和人才隊伍建設，對存在違法違規、失德失範行爲的人員堅決予以出清，不斷淨化從業人員隊伍。

4月，《國務院關於加強監管防範風險推動資本市場高質量發展的若幹意見》強調要建立健全從業人員分類名單制度和執業聲譽管理機制，堅決糾治不良風氣。這一意見將聲譽管理提升到了推動資本市場高質量發展的战略高度，體現了政府對聲譽風險治理的高度重視。

9月，中國證券業協會修訂發布《證券從業人員職業道德准則》，要求從業人員珍視行業聲譽與職業聲譽，自覺踐行社會責任。對照《准則》，中證協對人員管理提出了明確要求：存在負面聲譽信息的人員審慎用，存在違法違規、失德失範行爲的人員堅決予以出清。

10月，中證協對券商聲譽風險管理提出了包括多維度動態監測預警、加強員工監督管理、提升員工聲譽風險意識等在內的三大要求，旨在解決當前券商在聲譽風險管理中存在的問題，提升行業整體風險管理水平。

12月，中國證券業協會發布《證券從業人員職業道德手冊》，圍繞從業人員聲譽風險防控意識提出了具體的實務指引，強調個人聲譽不僅形成於工作中，“八小時之外”證券從業人員也應當有底线、有原則，進一步強化了對從業人員行爲規範的約束。

（財聯社記者 王晨）

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