來源： 編輯：匿名 發表時間：2024-12-18 08:50:47 熱度：8
近日，淳厚基金管理有限公司（以下簡稱淳厚基金）在公司網站連續發布關於股東整改情況的臨時公告，引發輿論熱議。對此，上海證監局17日晚間就公司合規經營等相關情況答記者問。
上海證監局表示，前期，該局在日常監管中發現，淳厚基金存在部分股東私下轉讓股權未履行重大事項報告義務、信息披露持續違規等行爲，已依法對公司採取責令改正、暫停業務等監管措施，並對相關責任人員分別採取了責令轉讓股權、限制股東權利、認定爲不適當人選等監管措施。同時，正對公司及相關人員的涉嫌違法行爲开展立案調查。
此外，上海證監局強調，對拒絕、阻礙監管檢查、調查，幹擾監管執法的行爲將堅持“零容忍”的態度，依法查辦，嚴肅處理。同時，歡迎社會各界對該局監管執法工作進行監督。
同日，上海證監局發布的立案告知書顯示，柳志偉、李雄厚、董衛軍、邢媛、賈紅波、李銀桂等六人，因涉嫌違反基金法律法規，2024年9月9日，上海證監局決定對其立案。
淳厚基金 今年因股權私下倒賣等問題被監管部門要求整改。
據官網信息披露，淳厚基金分別在今年10月25日、11月30日、12月16日連續發布關於股東 整改情況進展的公告。
公告顯示，今年3月，中國證監會上海監管局對淳厚基金部分股東下發了行政監管措施。該公司多次聯系並催促股東柳志偉返回境內處理公司股權整改相關事宜，但柳志偉一直未予以明確答復，並且也一直未返回境內切實推進相關整改事項。現已經遠超監管機構行政監管措施要求的整改期限，有效整改並未完成。
今年7月， 淳厚基金 因爲公司治理合規問題引起市場和投資者關注，“消失的董事會”說法由此出現。
彼時，該公司由於旗下基金產品的2023年年報、2024年一季報和二季報，在重要提示中都沒有寫明取得了三分之二獨立董事籤字和董事長籤發，引起了市場對其公司治理和內部人控制能否規範的擔憂。除此之外， 淳厚基金 二股東柳志偉被曝出擁有三重身份，也引發市場和投資者熱議。
結合公开信息，柳志偉確系涉嫌利用多重身份進行司法套利、監管套利等一系列較爲嚴重的違法違規行爲。在今年4月， 淳厚基金 已將上述證據线索及有關情況整理後正式向監管機構提交了相關報告。
9月14日， 上海證監局 一次性披露了8份關於對 淳厚基金 及多位股東採取監管措施的決定，不僅責令該公司三個月內改正，整改期間暫停受理公募基金產品注冊申請及新增私募資產管理計劃備案，對多名公司高管也採取責令改正並限制股東權利措施，同時還責令柳志偉將持有的 淳厚基金 全部股權轉讓給合格的受讓人。
此後，公司分別在11月5日、29日向中國 證監會上海監管局 提交了《關於 管理有限公司 部分股東相關行政監管措施強制執行的申請》。但目前股東整改情況尚未有實質性進展。
淳厚基金依據《行政強制法》相關規定，已四次向 上海證監局 提交了強制執行申請，但尚未收到任何回復。 淳厚基金 表示，若 上海證監局 繼續不予答復或拒絕推進行政強制執行程序，導致公司整改失敗並造成利益損害，公司將採取司法救濟措施。
淳厚基金爲成立於2018年11月的公募基金管理公司。根據Wind數據，在被曝出公司治理合規問題後， 淳厚基金 的管理規模立即迎來了縮水。截至三季度末，該公司管理規模爲287.68億元、相比二季度末減少了將近20%。
來源：讀創財經
標題：淳厚基金股東整改陷入停滯，上海證監局回應：正對公司及相關人員涉嫌違法行爲开展立案調查
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