一整月都沒有證券類私募登記，是何原因？私募備案產品僅去年同期三成

財聯社10月31日訊（記者 封其娟）對比往年，私募機構登記、私募產品備案在今年仍是兩大“縮量”，其中證券類私募新登記數量下滑顯著。10月以來，暫無新登記證券類私募，新登記的10家私募均爲股權類私募。業內人士對此表示，某一個月的數字也只是驗證，但不容忽視的是，私募登記的門檻越來越高。

據中基協，截至10月30日，今年以來新登記私募共125家，其中私募證券投資基金，私募股權、創投基金分別有36家、89家。而2022、2023年同期新登記私募分別有606家、255家。

在新登記私募數量明顯縮減的同時，年初至今已有1324家私募完成注銷。其中，私募證券投資基金，私募股權、創投基金分別有437家、847家。在注銷類型上，協會注銷、主動注銷、12個月無在管注銷的私募分別有722家、452家、137家。值得一提的是，自2023年以來，由協會注銷的私募數量已明顯多於主動注銷。

經統計，年內新登記的125家私募中有90家尚無備案產品，無備案產品的私募佔比超七成。

今年以來，新備案私募產品共計8241只，過去2年同期新備案的私募產品分別有27100只、20714只，分別是今年新備案產品數的3.3倍、2.5倍。

從月度數據看，今年2月、5月新登記私募數均不及10家。機構類型上，今年2月、3月新登記的私募證券投資基金均僅1家，5月也僅新登記2家私募證券投資基金。截至10月30日，10月新登記的10家私募機構均爲私募股權、創投基金，暫無新登記的私募證券投資基金。

近三年同期數據顯示，私募整體登記數量逐年下滑，新登記的證券類私募佔比也在逐年下滑。

年內新登記的125家私募中，私募證券投資基金的數量佔比爲28.8%；2022、2023年同期，新登記私募證券投資基金的數量佔比分別爲43.57%、37.23%。

10月暫無新登記證券類私募

截至10月30日，今年來新登記私募共計125家，其中私募證券基金，私募股權、創投基金分別有36家、89家。

經統計，2023年同期新登記私募共計411家，其中私募證券投資基金、私募股權、創投基金分別有153家、255家；2022年同期新登記私募共計1088家，其中私募證券投資基金，私募股權、創投基金分別有474家、606家。

再看月度數據，今年1-9月新登記私募分別爲18家、6家、10家、17家、7家、10家、10家、20家、17家。其中，新登記私募證券投資基金分別有7家、1家、1家、5家、2家、5家、6家、6家、3家，新登記私募股權、創投基金分別有11家、5家、9家、12家、5家、5家、4家、14家、14家。

截至10月30日，10月以來新登記10家，均爲私募股權、創投基金，暫無新登記私募證券投資基金。

今年2月、5月新登記私募數均不及10家。機構類型上，今年2月、3月新登記的私募證券投資基金均僅1家，分別是北大荒中墾基金、廣州山岳基金；5月也僅新登記深圳星海元、上海泓原2家私募證券投資基金。

據中基協，北大荒農墾集團是北大荒中墾基金的實控人，旗下還有創投基金隆平高科；上海泓原實控人張凱程曾在全球知名的量化對衝基金Two Sigma，擔任量化投資組合策略師、副總裁；深圳星海元實控人李振興曾在長城基金任職7年後加入南方基金，擔任基金經理7年多。

就在8月，又一公募老將鄔傳雁自立門戶，創辦的私募深圳一諾完成登記。10月以來，深圳一諾旗下已備案4只產品。

截至10月30日，今年新登記的125家私募中尚無備案產品的有90家。據統計，今年1-10月目前仍無備案產品的私募分別有6家、1家、8家、12家、6家、5家、8家、20家、14家、10家。

據中基協，今年來新備案私募產品共計8241只，其中私募證券基金產品、創投基金產品、私募股權基金產品、分別有4747只、2071只、1147只。

作爲參照，2022、2023年同期新備案的私募產品分別有27100只、20714只。另外，綜合三年數據看，私募證券基金產品年度備案數據均是最多。

中國石油旗下資產配置類私募主動注銷

年初至今，已有1324家私募完成注銷。這其中，其中私募證券投資基金，私募股權、創投基金，其他私募投資基金、私募資產配置類管理人分別有437家、847家、45家、1家；從注銷類型看，由協會注銷、主動注銷、12個月無在管注銷、依公告注銷的私募分別有722家、452家、137家、13家。

今年5月11日，中基協首次以“2個月無在管注銷”爲由注銷了96家私募。

就在6月28日，由中國石油實控的中國石油集團養老資產管理有限責任公司主動注銷。據中基協，該私募成立於2018年6月，2020年7月完成登記，登記的注冊及實繳資本均爲8.5億元，曾在2021年6月備案了“中油養老穩健優選FOF1號”。

據中基協，2023年同期注銷的私募共計2372家，其中私募證券投資基金，私募股權、創投基金分別有695家、1603家；2022年同期注銷的私募共計1757家，其中私募證券投資基金，私募股權、創投基金分別有470家、1129家。

在注銷類型上，2023年同期由協會注銷、主動注銷、依公告注銷的私募分別有1828家、502家、13家；2022年同期由協會注銷、主動注銷、依公告注銷的私募分別有552家、1197家、8家；2021年同期由協會注銷、主動注銷、依公告注銷的私募分別有478家、501家、30家。

自2023年以來，由協會注銷的私募家數明顯多於主動注銷數量。過去3年同期數據顯示，主動注銷的私募家數均多於協會注銷。值得一提的是，2023年1月20日，1449家私募基金出現“組團式”注銷，其中1445家私募由協會注銷，另外4家私募主動注銷。

除了被中基協撤銷私募管理人登記外，多家私募及高管還被處以警告、公开譴責以及暫停受理產品備案等行政處罰。

經統計，同期中基協面向私募機構、私募人員分別披露了137份、366份紀律處分相關公告。2023年同期，協會面向私募機構、私募人員各自發布了77份、142份處分相關公告。

而2022年全年，中基協向私募機構、私募人員披露的處分公告分別有54份、73份；2021年，中基協向私募機構、私募人員披露的處分公告分別有35份、12份。

（財聯社記者 封其娟）

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