來源： 編輯：匿名 發表時間：2024-10-24 16:51:27 熱度：22
經濟觀察網 記者 蔡越坤 10月23日晚間，國都證券（870488.NQ）公告稱，10月22日收到證監會的立案告知書，公司總經理、財務負責人楊江權因涉嫌從業人員違法持有股票，證監會決定對其立案。
國都證券表示，公司董事會於2024年10月22日收到楊江權遞交的辭職報告，辭去公司總經理、財務負責人職務，自2024年10月22日起辭職生效。公司將積極配合中國證券監督管理委員會對楊江權個人的調查工作，並依照法律法規和《公司章程》的相關規定及標准，盡快完成新任總經理及財務負責人的選聘工作。
國都證券2023年年報披露，楊江權出生於1973年4月，在加入國都證券之前，曾在西南證券股份有限公司任研發中心研究員及投資銀行部高級經理、在西證股權投資有限公司任總經理等。
2020年5月至2020年11月，楊江權在國都創業投資有限責任公司任董事長、總經理，並於2020年8月進入國都證券出任副總經理。2023年7月起，楊江權出任國都證券總經理、財務負責人、保薦業務負責人。
談及對公司的影響，國都證券表示，目前公司經營正常，該次立案調查事項爲對楊江權個人的調查，不對公司正常經營構成嚴重不利影響，公司將依照法律法規和《公司章程》的相關規定及標准，盡快完成新任總經理及財務負責人的選聘工作。作爲新三板掛牌券商，國都證券也不存在因本次處理而被終止掛牌的風險。
就在本次楊江權被立案調查前，今年4月底，國都證券及楊江權便收到北京證監局下發的行政監管措施決定書，因國都證券存在廉潔從業內部控制制度不完善，對部分業務活動費用支出未制定內部規定及限定標准，崗位制衡與內部監督失效，對責任人事後追責不到位等情形，公司被採取責令改正的監管措施；楊江權作爲公司總經理，是落實廉潔從業管理職責的第一責任人，對上述違規行爲負有主要責任，被出具警示函。
5月，國都證券德州解放中大道證券營業部也被山東證監局採取過出具警示函的行政監督管理措施，因營業部未有效做好人員資質管理，存在不具備基金從業資格而向客戶宣傳推介基金的情形。國都證券表示，公司會嚴格按照法律法規要求，組織實施整改工作，深入自查、吸取教訓，杜絕此類問題再次發生。
據了解，7月份浙商證券“入主”國都證券迎來新進展。7月16日，浙商證券（601878.SH）發布公告稱，關於申請國都證券股東資格獲得中國證監會受理。
上半年，浙商證券從國都證券8名股東手中受讓了共計34.25%的國都證券股權。如果上述交易均順利完成，浙商證券將成爲國都證券的第一大股東。
10月17日，浙商證券在投資者關系活動記錄表中披露，今年9月，中國證監會向國都證券下發了《變更主要股東申請反饋意見》，目前公司正與股權轉讓方、國都證券一同組織反饋意見回復；根據相關規定，公司股東資格尚需取得中國證監會核准，能否獲得核准及最終獲得核准的時間均存在不確定性。
標題：涉嫌從業人員違法持有股票 國都證券總經理被立案調查後辭職
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