這一波罰了11家券商投行！2家債券承銷遭停半年，處罰還涉及7位高管

財聯社10月18日訊（記者 林堅）督促券商從事投行業務歸位盡責，切實發揮“看門人”作用，這一步調依然緊密，監管部門持續強化對券商投行業務監管，壓嚴壓實中介機構“看門人”責任。據證監會官網，證監會組織對部分券商投行內部控制及廉潔從業情況开展了現場檢查，13家券商投行專項檢查結果出爐。

一是开源證券、中原證券兩家券商公司債券承銷業務暫停6個月。對於兩家公司，證監會要求公司全面整改，切實吸取教訓。

一是开源證券、中原證券兩家券商公司債券承銷業務暫停6個月。對於兩家公司，證監會要求公司全面整改，切實吸取教訓。

二是11家券商投行、43名有關從業人員被罰。11家券商投行至少包括中信建投、海通證券、銀河證券、國信證券、東北證券、中航證券、東方證券承銷保薦（已吸收至東方證券）、華泰聯合承銷、興業證券、光大證券等。

二是11家券商投行、43名有關從業人員被罰。11家券商投行至少包括中信建投、海通證券、銀河證券、國信證券、東北證券、中航證券、東方證券承銷保薦（已吸收至東方證券）、華泰聯合承銷、興業證券、光大證券等。

證監會通報券商投行業務內部控制及廉潔從業專項檢查情況

在這次證監會的通報中，涉及的券商高管包括中信建投分管投行業務高管劉乃生，海通證券的時任分管投行業務高管姜誠君，开源證券的總經理李剛以及時任分管債券業務的公司高管楊彬，還有東北證券的時任分管投行業務高管梁化軍，中原證券總經理李昭欣、時任分管投行業務高管花金鐘，這些高管因在投行業務中未能充分履行職責或存在違規行爲而被點名。

證監會通報證券公司投行業務內部控制及廉潔從業專項檢查情況（部分）

從檢查情況看，通過近年來持續從嚴監管，大部分券商較爲重視投行內控基礎制度建設，由業務部門、質量控制、內核合規構成的“三道防线”內控體系運行總體有效，項目執業質量水平有所提升，但是個別證券公司仍存在投行內控把關不嚴等問題，一些項目尤其是債券承銷項目盡調核查工作不到位，沒有全面落實勤勉盡責的要求。

一方面，對違規問題較多、部分情節嚴重的中信建投採取監管談話措施，要求公司全面整改，切實吸取教訓。

一方面，對違規問題較多、部分情節嚴重的中信建投採取監管談話措施，要求公司全面整改，切實吸取教訓。

另一方面，對違規情節相對較輕的海通證券、銀河證券、國信證券、東北證券、中航證券、東方證券承銷保薦6家公司採取責令改正措施。

另一方面，對違規情節相對較輕的海通證券、銀河證券、國信證券、東北證券、中航證券、東方證券承銷保薦6家公司採取責令改正措施。

此外，對違規情節較輕的華泰聯合、興業證券、光大證券3家公司採取出具警示函措施，要求針對性解決盡調、內控短板問題。

此外，對違規情節較輕的華泰聯合、興業證券、光大證券3家公司採取出具警示函措施，要求針對性解決盡調、內控短板問題。

同時，證監會還對43名直接責任人員及負有管理責任的人員分別採取了監管談話、責令改正、出具警示函等行政監管措施。人員涵蓋公司主要負責人、分管投行業務負責人、內核負責人、質控部門負責人、業務部門負責人及項目組成員，並要求公司對相關責任人員進行內部追責。

11家券商投行、43名有關從業人員被罰（截圖部分）。

據記者了解，證監會將堅決貫徹二十屆三中全會精神，認真落實新“國九條”等資本市場“1+N”文件部署，督促所有行業機構以案爲鑑、以案促改，持續強化投行業務監管，及時評估監管效果並持續改進監管工作，推動保薦機構進一步提升執業質量，堅守廉潔從業底线，更好發揮證券公司服務實體經濟和國家战略的功能作用。

累計18家券商投行被點名，處罰逐年有升

就在10月18日，證監會主席吳清在今年金融街論壇年會上稱，將進一步塑造良好市場生態。落實監管要“長牙帶刺”、有棱有角的要求，嚴懲財務造假、欺詐發行、操縱市場、違規減持等行爲，切實維護市場“三公”。強監管不是嚴而無度，關鍵是通過依法有效監管，使市場各方各盡其責、各得其所，促進強本強基。

他還提到，要在加強監管的同時，鼓勵踐行“五要五不”的中國特色金融文化，督促上市公司、行業機構等堅守法治誠信、契約精神，履行信義義務和受托責任，涵養尊重投資者、回報投資者的股權文化，爲資本市場平穩健康發展創造優良“軟環境”。

可以看到，證監會一系列監管措施落地，進一步體現了監管“長牙帶刺”、有棱有角的態度。今年4月12日，新國九條《國務院關於加強監管防範風險推動資本市場高質量發展的若幹意見》出爐，圍繞資本市場建設，證監會主席吳清談到，證監會將系統化推進落實《意見》，包括在強監管方面，將構建全方位、立體化的資本市場監管體系，全面落實監管“長牙帶刺”、有棱有角。

記者翻閱了2022年11月底證監會通報的券商投行業務內部控制及廉潔從業專項檢查情況，對比來看， 本次現場檢查在覆蓋面、追責範圍、處罰力度等方面較往年均有一定幅度的提升，是證監會落實監管“長牙帶刺”要求的具體體現。

其中，2022年年底，證監會對華金證券、華龍證券、民生證券、國泰君安證券、聯儲證券、華安證券、招商證券等7家券商投行採取了措施。

對違規問題多、情節嚴重的華金證券，採取責令改正、暫停保薦和公司債券承銷業務3個月的行政監管措施，要求公司立即全面整改，着力加強投行管控。對違規問題多、情節嚴重，且涉及個案違法的華龍證券，綜合採取行政處罰、監管談話等措施，要求公司全面整改，切實吸取教訓。對違規情節相對較輕的民生證券、國泰君安證券、聯儲證券、華安證券、招商證券5家公司分別採取了責令改正、出具警示函等行政監管措施，要求針對性解決內控短板問題。對存在輕微問題的證券公司，予以監管關注和提示。

對違規問題多、情節嚴重的華金證券，採取責令改正、暫停保薦和公司債券承銷業務3個月的行政監管措施，要求公司立即全面整改，着力加強投行管控。對違規問題多、情節嚴重，且涉及個案違法的華龍證券，綜合採取行政處罰、監管談話等措施，要求公司全面整改，切實吸取教訓。對違規情節相對較輕的民生證券、國泰君安證券、聯儲證券、華安證券、招商證券5家公司分別採取了責令改正、出具警示函等行政監管措施，要求針對性解決內控短板問題。對存在輕微問題的證券公司，予以監管關注和提示。

同時，證監會還對26名直接責任人員及負有管理責任的人員分別採取了監管談話、責令改正、出具警示函等行政監管措施。人員涵蓋公司主要負責人、分管投行業務負責人、內核負責人、質控部門負責人、業務部門負責人及項目組成員，並要求公司對相關責任人員進行內部追責。

綜合兩次通報，2022年年底、2024年年初，合計有18家券商投行被點名，證監會對投行內控現場檢查早已進入常態化。核心內容就包括了執業質量、制度建設、運行效能、人員保障等多個維度。

據財聯社記者近年來跟蹤報道，監管機構和行業自律組織持續提升券商內部控制、廉潔從業管理效能的重視，旨在通過加強內控和廉潔從業建設，促進資本市場的健康發展。比如，證監會2018年推出《證券公司投資銀行類業務內部控制指引》，提高投行類業務內部控制水平、完善自我約束機制，壓實主體責任、防範化解風險；又或是中證協摸底行業內控、廉潔從業等情況，與文化建設以及其他評價掛鉤等等。

是“投資者是市場之本”的基本要求

爲何如此重視內部控制以及廉潔從業工作？綜合記者採訪，主要有四個方面的動因：

首先，這是“投資者是市場之本”的基本要求。證監會主席吳清在今年“5·15全國投資者保護宣傳日”活動上就表示過，證監會從成立之日起，就堅持把保護投資者合法權益作爲自己的根本使命和工作的重中之重。

綜合來看，一方面，內部控制和廉潔從業能夠提高金融機構的透明度，增強公衆對金融機構的信任。另一方面，投資者是金融市場的重要參與者，內部控制和廉潔從業有助於保護投資者的利益，防止因金融機構的不當行爲導致投資者損失。

吳清稱，要進一步推動行業機構提升專業服務水平。行業機構連接投融資兩端，必須傾注更多的精力來服務投資者。要把功能性放在首要位置，端正經營理念，回歸本源、守正創新，恪守信義義務，增強專業能力。

其次，全面合規、有效運行的投行內控機制是投行執業質量的基礎。投行內控制度是否健全、運行是否有效、人員及保障是否到位，均是保薦機構真正發揮“看門人”功能，夯實注冊制行穩致遠的重要基礎。

再者，擁有健全的內部控制和廉潔從業體系的金融機構，往往能夠提供更加可靠和高質量的服務，從而在激烈的市場競爭中脫穎而出，這也是邁向一流投行的必經之路。

3月15日發布的《關於加強證券公司和公募基金監管加快推進建設一流投資銀行和投資機構的意見（試行）》提到，力爭通過5年左右時間，基本形成“教科書式”的監管模式和行業標准，行業機構定位得到校正、功能發揮更加有效、經營理念更加穩健、發展模式更加集約、公司治理更加健全、合規風控更加自覺、行業生態持續優化，推動形成10家左右優質頭部機構引領行業高質量發展的態勢。《意見》提到，機構要堅守業務本源、穩慎推進業務創新，確保組織架構設置、業務發展與合規風控水平、專業能力相匹配。

今年5月10日，證監會修訂發布《關於加強上市證券公司監管的規定》，明確要求上市證券公司，以更鮮明的人民立場、更先進的發展理念、更嚴格的合規風控和更加規範、透明的信息披露，努力回歸本源、做優做強，切實擔負起引領行業高質量發展的“領頭羊”和“排頭兵”作用。《規定》的發布實施，將有利於督促和引導證券行業全面踐行中國特色金融發展之路，全面落實新國九條，全面提升服務實體經濟和服務投資者水平。

第四，也有部分受訪的業界人士談到，金融行業的形象在很大程度上取決於其內部控制和廉潔從業的表現。“其實很好理解，重視內控和廉潔的行業更容易獲得社會的認可和尊重。目前行業確實存在一些錯誤理解的形象，這既需要監管，也需要行業集體自我發力矯正。”

《關於加強證券公司和公募基金監管加快推進建設一流投資銀行和投資機構的意見（試行）》要求，要推動行業廉潔從業文化建設，持續完善廉潔從業監管規則，督促行業機構完善廉潔從業風險防控機制。針對注冊制下“圍獵”監管、不當入股等廉潔從業突出問題，加強問責懲治，形成有效震懾。建立行賄懲戒長效機制，大力整治各類謀取、輸送不正當利益行爲。不斷強化防範證券基金領域政商“旋轉門”的制度執行、懲戒震懾和長效機制。

（財聯社記者 林堅）

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