來源： 編輯：匿名 發表時間：2024-09-20 00:52:09 熱度：1
（圖片來源：視覺中國）
藍鯨新聞9月19日訊（記者 王婉瑩）時隔三個月，長江證券（000783.SZ）旗下營業部再因內控亂象收監管罰單。
近日，北京證監局對長江證券北京萬柳東路營業部下發罰單。經查，該營業部存在委托無資質第三方進行客戶招攬；委托無資質第三方進行基金銷售；向第三方返還傭金、銷售提成和贈送禮品並以其他費用名目予以報銷等違規行爲。
因此，北京證監局責令該營業部增加內部合規檢查次數，在決定下發之日起1年內，每6個月开展一次內部合規檢查，並在每次檢查後10個工作日內報送合規檢查報告。此外，該營業部時任負責人邸海豔也被出具警示函。
（圖片來源：北京監管局）
值得關注的是，不久前，長江證券營業部員工也曾因合規問題受罰。6月17日，廣東證監局曾對長江證券惠州金山湖證券營業部時任員工張英健出具警示函。
經查，張英健在長江證券惠州金山湖證券營業部從業期間存在以下問題：一是在未注冊登記爲證券投資顧問的情況下，向客戶作出买賣具體證券的投資建議；二是向客戶承諾投資收益。
合規內控屢屢紅燈的同時，長江證券上半年的業績也不甚樂觀。2024年半年報顯示，長江證券實現營業收入28.55億元，同比下降25.49%；實現淨利潤7.87億元，同比下降28.87%。（藍鯨新聞 王婉瑩 wangwanying@lanjinger.com)
標題：長江證券一營業部被責令增加合規檢查次數，涉向第三方返還傭金、銷售提成等
地址：https://www.vogueseek.com/post/88768.html
鄭重聲明：本文版權歸原作者所有，轉載文章僅為傳播信息之目的，不構成任何投資建議，如有侵權行為，請第一時間聯絡我們修改或刪除，多謝。
