民生基金轉讓進行時，將花落誰家？國聯證券已集齊公募“一參一控一牌”

財聯社9月5日訊（記者 封其娟）僅4個多月，國聯證券收購民生證券已完成全部內部決策程序，進入監管審核階段，民生證券及旗下控股子公司遞交的股東變更材料也被證監會接收。

證監會9月5日已接收民生基金、民生期貨同時提交的股東、實控人變更材料。天眼查目前顯示，民生基金由民生證券全資持股。民生期貨由民生證券、民生控股分別持股95.01%、4.99%。

顯然，民生證券轉讓民生基金股權與其被國聯證券收購有關。國聯證券當下控股國聯基金，參股中海基金，同時國聯證券旗下國聯資管還持有基金牌照，這意味着國聯證券的公募牌照已齊集“一參一控一牌”，對民生基金的股權處置是應有安排。

“一參一控一牌”正式落地，推動和加速了券商拓展公募战略化版圖。目前處在進度條上的國泰君安，若順利收購國聯安股權，也將實現“一參一控一牌”的公募布局。

民生基金自2020年2月獲中國證監會核准設立，至今已有4年時間，但成立已來並未展業。

值得注意的是，證監會也已接收國聯證券提交的主要股東或者公司實控人變更申請，同時已接收民生證券變更主要股東或者公司實控人的申請。根據程序，後續本次重組項目還需完成監管問詢、上會審核及注冊等環節。

國聯證券已布局“一參一控一牌”

國聯證券去年4月發布了關於收購中融基金75.5%股權獲中國證監會核准的公告。據證監局相關批復，核准國聯證券成爲中融基金主要股東，無錫市國聯發展（集團）有限公司成爲中融基金實控人，對公司依法受讓中融基金5.66億元出資（佔注冊資本比例75.5%）無異議。

公告指出，國聯證券收購中融信托、上海融晟投資所持中融基金股份，是爲彌補公募基金牌照空缺，深化財富管理轉型。股權變更後，國聯證券與上海融晟投資對中融基金的持股比例分別爲75.5%和24.5%。自此，國聯證券成爲中融基金第一大股東。

基於國聯證券2022年已參股中海基金，拿下中融基金控股權，也意味着實現了對2家公募基金“一參一控”的布局。

去年8月1日，國聯證券公告稱，中融基金正式更名爲國聯基金。

另外，國聯證券已通過設立全資資管子公司國聯資管實現了“一牌”的布局。

早在2022年4月，國聯證券便公告宣布擬出資10億元設立全資資管子公司。同年6月，國聯證券股東大會審議通過《關於設立資產管理子公司的議案》。

據財聯社2023年4月報道，國聯證券董事長、總裁葛小波曾在業績說明會上表示，未來資管子公司和中融基金將依托各自優勢和資源稟賦，進行差異化發展。

去年9月，證監會官網披露了關於核准國聯證券設立資產管理子公司的批復，通過設立國聯資管從事證券資產管理業務，國聯資管注冊地爲山東青島市，同時核准國聯證券減少證券資產管理業務。

國聯證券今年5月公告稱，國聯資管已完成設立工作，領取了《營業執照》，並於近日領取

了《經營證券期貨業務許可證》，葛小波擔任法定代表人。

收購案已進入監管審核階段

同在9月5日，證監會已接收民生證券提交的變更主要股東或實控人核准的材料。就在前一日，國聯證券召开2024年第一次臨時股東大會，審議並高票通過了關於國聯證券收購民生證券等相關議案。

除了重組方案相關議案的通過率均在98.3%以上，這起並購重組的進展神速也備受市場矚目。

自4月25日發布停牌公告，到5月14日、8月8日分別發布重組預案、重組草案，再到獲股東大會高票通過，僅歷時四個多月，國聯證券與民生證券的重組整合已完成全部內部決策程序，進入監管審核階段。

國聯證券8月8日發布《國聯證券發行股份購买資產並募集配套資金暨關聯交易報告書（草案）》，擬通過發行A股股份方式向國聯集團、灃泉峪等45名交易對方購买其合計持有的民生證券99.26%股份，同時，公司還擬向不超過35名特定投資者發行股份募集配套資金，募集配套資金總額不超過20億元（含本數）。本次交易總對價達294.92億元。

繼而在9月3日公告，公司擬發行A股股份購买民生證券99.26%股份並募集配套資金的重大資產重組事項，已獲得江蘇省國資委的批復。交易尚需公司股東大會、A股類別股東大會及H股類別股東大會審議批准，並經有權監管機構批准、核准或同意注冊。

在行業人士看來，截至目前，與市場其他正在推進中的券商並購重組案例相比，國聯與民生的工作進度最快、最高效，展現出極強的決策和執行能力。本次交易的順利完成，將有望成爲中央金融工作會議後獲批的第一單券商並購案例以及長三角一體化的示範性案例。

根據程序，後續本次重組項目還需完成材料申報、監管問詢、上會審核及注冊等環節。公司表示，後續將按照監管相關要求，穩妥有序推進完成相關工作，爲後續雙方各項整合工作的穩步推進打下堅實基礎。

（財聯社記者 封其娟）

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