一天九罰！6家受罰券商4家是頭部，投行、資管是重災區，已有頭部券商連接8張罰單

財聯社5月10日訊（記者 高豔雲）周五時點密集出券商罰單，已給市場留下了深刻印象。本周五又見9張券商罰單落地，國信證券、中金公司、申萬宏源、中信證券、東莞證券、开源證券等6家券商遭罰。

浙江證監局披露2張罰單與國信證券有關。國信證券及相關責任人員被採取出具警示函措施，國信證券保薦的北交所上市公司利爾達及相關責任人員同被採取出具警示函措施。

廣東證監局披露2張罰單與中信證券、東莞證券有關。中信證券及保薦代表人凌鵬、浦瑞航；東莞證券及保薦代表人姚根發、楊娜，共同被採取出具警示函措施，事涉同一家上市公司的持續督導過程違規。

北京證監局3張罰單與中金公司有關。中金公司被採取責令改正行政監管措施，時任分管業務高管徐翌成、時任投資經理於劍被採取出具警示函行政監管措施。

安徽證監局罰單與申萬宏源證券有關。曾在申萬宏源證券黃山前園南路證券營業部任職期間違規的孫百瑜，被採取出具警示函措施。

陝西證監局2張罰單與开源證券有關。开源證券被採取責令改正措施，公司時任副總經理、資產管理業務分管高管武懷良，以及相關資管計劃投資經理陳璐，均被採取出具警示函措施。

9張罰單來看，違規行爲主要集中在券商投行、資管、經紀等三大業務，投行罰單爲3張，資管罰單爲5張，經紀業務類罰單爲1張；頭部券商罰單最多，6家被罰券商中的4家是頭部券商。

數據統計顯示，截至5月10日，自2月7日吳清履新證券會主席以來，頭部券商悉數領到罰單，其中海通證券與中金公司（含中金財富）罰單最多，有8張，招商證券有6張，中信證券、華泰證券（含華泰聯合）各有4張，中信建投、銀河證券、國信證券各有3張，申萬宏源有2張，廣發證券、國泰君安各有1張。

隨着近期涉頭部券商的罰單逐漸大量出現，市場也因此調侃，“被罰多次，才算頭部”。

投行罰單：“上市當年即虧損”，上市公司+券商一同被罰

“上市當年即虧損”，是國信證券及保薦的北交所上市公司利爾達被罰的原因所在。

罰單顯示，在浙江證監局日常監管中發現，國信證券、劉洪志、朱星晨保薦的利爾達於2023年2月17日在北交所上市，根據利爾達2024年4月26日披露的《2023年年度報告》，利爾達2023年歸屬於上市公司股東的扣除非經常性損益後的淨利潤爲虧損1831.71萬元，上市當年即虧損，且該項目選取的上市標准含淨利潤標准。

根據有關規定，浙江證監局決定對國信證券、劉洪志、朱星晨分別採取出具警示函的監督管理措施，並記入證券期貨市場誠信檔案。

利爾達的罰單原因在於，公司2023年業績快報、業績預告相關信息披露不准確、更正不及時。此外，利爾達《2023年年度業績快報修正公告》相關內容存在前後矛盾的情況。

利爾達及公司時任董事長葉文光、總經理陳凱、財務總監孫其祖、董事會祕書段煥春均被採取出具警示函的監督管理措施，並記入證券期貨市場誠信檔案。

此外，兩家券商在同一家上市公司踩雷，均涉及持續督導過程違規。

涉東莞證券的罰單顯示，經查，東莞證券作爲泉爲科技首次公开發行股票上市保薦機構，在持續督導履職過程中存在以下違規行爲，一是未對上市公司大額資金往來交易真實性審慎核查；二是未按規定完整填報2019年度現場檢查報告。

東莞證券的上述行爲違反了相關規定，姚根發、楊娜作爲保薦代表人對上述違規行爲負有主要責任。

涉中信證券的罰單顯示，中信證券作爲泉爲科技首次公开發行股票持續督導機構，在持續督導履職過程中存在以下違規行爲：一是對二甲苯貿易業務客戶和供應商之間的關聯關系核查不充分；二是對二甲苯貿易業務真實性核查不充分；三是對二甲苯業務單據審核中未關注到運輸合同與船艙計量報告對應的船運公司存在明顯差異；四是對二甲苯業務單據審核中未關注到銷售合同和租船合同約定的裝貨港存在明顯異常。

中信證券的上述行爲違反了相關規定，凌鵬、浦瑞航作爲保薦代表人對上述違規行爲負有主要責任。

資管罰單：涉及中金公司、开源證券

資管業務違規，也是今天衆多券商罰單的一大特徵。

關於中金公司的罰單顯示，中金公司在开展資產管理業務時，存在因操作風險造成流動性缺口、違規提供通道服務、同日反向交易未列明決策依據、產品账戶間互相發生交易等問題，違反了相關規定。

北京證監局要求，中金公司應高度重視，採取有效措施積極整改，強化合規風險管控，提升資管業務合規運作水平。

涉及开源證券的罰單顯示，經查，2022年4月公司作爲相關單一資產管理計劃的管理人，未充分履行主動管理職責，未能有效防範發行人通過資產管理計劃認購其發行的債券，違反了相關規定。

武懷良作爲公司時任副總經理、資產管理業務分管高管，陳璐作爲相關資管計劃投資經理，對上述違規問題負有責任。

陝西證監局決定對公司採取責令改正的行政監管措施，公司應採取有效措施开展整改，切實履行主動管理職責，完善防範發行人通過資管計劃認購其發行債券等相關產品的核查管控機制，提交書面整改報告。

經紀罰單：申萬宏源證券一營業部從業人員收警示函

涉及申萬宏源證券的罰單顯示，經安徽證監局查明，孫百瑜在申萬宏源證券黃山前園南路證券營業部任職期間，向客戶提供投資建議未提示潛在風險。安徽證監局決定對孫某瑜採取出具警示函的行政監管措施，並記入證券期貨市場誠信檔案。

監管堅決壓實中介機構“看門人”責任

作爲資本市場的重要一環，券商責任重大，爲壓實中介機構“看門人”責任，監管頻頻出招，既有罰單、提高隨機抽籤、加強現場檢查等各種手段，又在監管政策方面發力。

4月12日，國務院發布《關於加強監管防範風險推動資本市場高質量發展的若幹意見》，其中提到，嚴把發行上市准入關，進一步完善發行上市制度，強化發行上市全鏈條責任。進一步壓實發行人第一責任和中介機構“看門人”責任，建立中介機構“黑名單”制度。堅持“申報即擔責”，嚴查欺詐發行等違法違規問題。加大發行承銷監管力度。

同日，證監會就修訂《關於加強上市證券公司監管的規定》（下稱《規定》）公开徵求意見，《規定》從四方面出發，督促上市券商成長爲行業高質量發展的領頭羊。一是踐行人民立場，提升投資者保護水平；二是優化發展理念，統籌規範融資行爲；三是健全公司治理，提升合規風控水平；四是加強市場約束，完善信息披露要求。

3月15日，證監會發布《關於加強證券公司和公募基金監管加快推進建設一流投資銀行和投資機構的意見（試行）》，也即相關機構建設的“施工圖”。其中強調，全面強化監管執法。堅持機構罰和個人罰、經濟罰和資格罰、監管問責和自律懲戒並重，對無視、損害公衆投資者利益的機構與個人依法堅決予以嚴厲打擊。加強行業機構股東、業務准入管理，完善高管人員任職條件與備案管理制度。

（財聯社記者 高豔雲）

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