來源： 編輯：匿名 發表時間：2024-10-20 00:51:52 熱度：17
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藍鯨新聞10月19日訊（記者 王婉瑩）18日，證監會一口氣披露了19條罰單，涉及申萬宏源承銷保薦、开源證券、中國銀河證券、東方證券承銷保薦、光大證券、東北證券、中信建投、海通證券、興業證券、中航證券和中原證券11家券商。
其中，違規問題多、情節嚴重的开源證券和中原證券分別被暫停債券承銷業務6個月，對涉事高管“約談”，要求公司全面整改，切實吸取教訓。其余公司視違規問題情節輕重分別採取監管談話、責令改正、出具警示函等行政監管措施，要求針對性解決盡調、內控短板問題。
（制圖：藍鯨新聞）
質控、內核成違規“重災區”
整體來看，多家券商因存在部分項目中未勤勉盡責、質控內核把關不嚴等問題，受到監管處罰，從具體違規事由來看：
中國銀河證券：在部分項目中未勤勉盡責；未識別出個別項目非市場化發行；個別項目債券發行結果公告未披露銀河證券認購債券情況；個別員工通過他人代領年終獎金逃避繳納稅款；薪酬遞延支付執行不到位；質控、內核核查把關不嚴；對子公司廉潔從業管理不到位；部分項目聘請第三方中介機構信息披露不到位等。
東方證券承銷保薦：存在部分項目質控和內核人員交叉混同；部分項目質控現場核查、內核把關不到位；部分項目聘請第三方信息披露不規範等問題。
光大證券：存在部分項目質控對項目風險、盡調底稿把關不嚴，內核意見跟蹤落實不到位，部分項目發行保薦工作報告未完整披露內控關注問題。
東北證券：存在質控、內核意見跟蹤落實不到位；部分項目質控底稿驗收把關不嚴；未建立完善對外報送文件核查把關機制；個別項目持續督導未勤勉盡責等。
中信建投：在部分項目中盡職調查不充分；未有效督促發行人做好募集資金專戶管理；內核未充分關注項目風險；對外披露招股說明書實質修改後內控未再次審批等。
海通證券：在部分項目中履職盡責不到位；投行立項環節把關不嚴；質控、內核核查把關不嚴；投行業務信息管理系統建設不完善。
興業證券：存在部分項目發行保薦報告未完整披露立項、質控、內核審查問題以及薪酬考核制度設計不合理等問題。
中航證券：存在質控負責人同時參與項目承做、質控驗收不到位、部分項目內核意見跟蹤落實不到位等問題。
申萬宏源承銷保薦：在保薦西藏國策環保股份有限公司（以下稱西藏國策）首次公开發行股票並上市過程中，項目負責人魏忠偉、保薦代表人秦丹未經公司同意，從事違反公司與西藏國策籤訂的保薦協議的行爲。
監管要求相關機構嚴格按照內部問責制度對責任人員進行問責。
开源證券、中原證券被暫停債券承銷業務6個月
开源證券、中原證券在2024年10月17日至2025年4月16日期間，均被暫停債券承銷業務6個月。
具體來看，开源證券存在在個別公司債券項目中未勤勉盡責，導致募集說明書中存在誤導性陳述；在承銷多項綠色債券時未審慎核查把關，造成債券發行人依托虛假、無收益或有明確資金來源且即將建成等項目違規融資、重復融資，約定用於綠色項目的資金被挪爲他用；在多個投行項目中質控核查把關不嚴三方面違規行爲。
中原證券則是存在四方面違規行爲：一是幫助債券發行人與投資者籤訂債券咨詢服務協議，以給予票面利息補差費用的形式非市場化發債。二是在個別公司債券項目中，對發行人償債能力核查不充分，未發現發行人存在融資租賃合同違約事項且被法院裁定爲被執行人。三是在個別項目持續督導期間未勤勉盡責，未發現發行人財務造假事項。四是原質控部門負責人領取項目承攬獎同時參與質控相關工作，質控底稿驗收把關不到位等。
中原證券方面，總經理李剛、時任分管債券業務公司高管楊彬，被採取監管談話；开源證券方面，總經理李昭欣，時任分管投行業務高管花金鐘被採取監管談話。這些高管因在投行業務中未能充分履行職責或存在違規行爲而被點名。
另外兩家被採取監管談話措施的券商及高管，分別是海通證券分管投行業務的高管姜誠君、中信建投及分管投行業務的高管劉乃生。值得關注的是，姜誠君因涉嫌嚴重違紀違法，正接受上海市紀委監委紀律審查和監察調查。
標題：監管罰單劍指11家券商，多高管領罰，开源證券、中原證券被暫停債承業務半年
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