來源： 編輯：匿名 發表時間：2024-10-19 00:50:17 熱度：13
出品｜搜狐財經
作者｜汪夢婷
監管進一步壓實“看門人”責任，多家券商投行業務收罰單。
10月18日晚間，證監會通報證券公司投行業務內部控制及廉潔從業專項檢查情況，共有11家券商及43名相關責任人被處罰，違規問題多、情節嚴重的开源證券、中原證券採取暫停公司債券承銷業務6個月的行政監管措施。
從檢查情況看，證監會稱，大部分證券公司較爲重視投行內控基礎制度建設，項目執業質量水平有所提升，個別證券公司仍存在投行內控把關不嚴等問題，一些項目尤其是債券承銷項目盡調核查工作不到位，沒有全面落實勤勉盡責的要求。
开源證券、中原證券被暫停債承業務6個月
本次被罰的11家券商中，不乏中信建投證券、銀河證券、申萬宏源證券、海通證券等大型券商。視違規問題情節輕重，證監會對上述券商分別採取監管談話、責令改正、出具警示函等行政監管措施，要求針對性解決盡調、內控短板問題。
其中，开源證券、中原證券由於違規問題多、情節嚴重，被採取暫停公司債券承銷業務6個月的行政監管措施，證監會要求其全面整改，切實吸取教訓。
具體來看，开源證券存在以下違規行爲：一是在個別公司債券項目中未勤勉盡責，導致募集說明書中存在誤導性陳述。二是在承銷多項綠色債券時未審慎核查把關，造成債券發行人依托虛假、無收益或有明確資金來源且即將建成等項目違規融資、重復融資，約定用於綠色項目的資金被挪爲他用。三是在多個投行項目中質控核查把關不嚴。
中原證券存在以下違規行爲：一是幫助債券發行人與投資者籤訂債券咨詢服務協議，以給予票面利息補差費用的形式非市場化發債。二是在個別公司債券項目中，對發行人償債能力核查不充分，未發現發行人存在融資租賃合同違約事項且被法院裁定爲被執行人。
三是在個別項目持續督導期間未勤勉盡責，未發現發行人財務造假事項。四是原質控部門負責人領取項目承攬獎同時參與質控相關工作，質控底稿驗收把關不到位等。
證監會決定，對中原證券、开源證券在2025年10月17日至2025年4月16日期間，暫停債券承銷業務，同對开源證券總經理李剛、時任分管債券業務公司高管楊彬，以及开源證券總經理李昭欣、作爲時任分管投行業務高管花金鐘進行監管談話。
中信建投投行業務高管被監管談話
本次被罰的43名相關責任人，涵蓋證券公司主要負責人、分管投行業務負責人、內核負責人、質控部門負責人、業務部門負責人及項目組成員。
多名頭部券商投行領導人出現在罰單中，如中信建投證券分管投行業務高管劉乃生。公告顯示，中信建投在部分項目中存在盡職調查不充分、未有效督促發行人做好募集資金專戶管理、內核未充分關注項目風險、對外披露招股說明書實質修改後內控未再次審批等行爲。
上述行爲違反了相關規定，劉乃生作爲分管投行業務高管，對上述問題負有責任，證監會決定對中信建投、劉乃生採取監管談話的行政監管措施。
海通證券此前分管投行業務高管姜誠君也被要求監管談話，因海通證券在部分項目中履職盡責不到位；投行立項環節把關不嚴；質控、內核核查把關不嚴；投行業務信息管理系統建設不完善。這份罰單落款日期爲今年5月31日。
今年8月28日下午，中央紀委國家監委網站發布消息稱，海通證券副總經理姜誠君被遣返回國。姜誠君涉嫌嚴重職務犯罪，於2024年7月外逃。8月，上海市紀委監委對其立案審查調查。
涉西藏國策IPO項目，申萬宏源及項目負責人魏忠偉、保薦代表人秦丹也收到罰單，因其未經公司同意，從事違反公司與西藏國策籤訂的保薦協議的行爲。
證監會稱，上述違規行爲，反映出申萬宏源證券承銷保薦未能嚴格規範從業人員執業行爲、督促從業人員勤勉盡責，決定對其採取出具警示函的監督管理措施。
在本次專項檢查情況通報中，證監會還表示，下一步，將督促所有行業機構以案爲鑑、以案促改，持續強化投行業務監管，及時評估監管效果並持續改進監管工作，推動保薦機構進一步提升執業質量，堅守廉潔從業底线。
標題：投行內控把關不嚴，11家券商集體被罰，开源證券、中原證券債承業務被暫停半年
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