監管點名超20人！券商違規炒股再迎重拳，有投行前負責人被罰460萬元

監管整治證券公司違規炒股力度不減。9月14日，北京證監局發布公告表示，對寇玥等20人出具警示函，對1人採取監管談話行政監管措施。具體事由方面，上述人員作爲證券從業人員，均存在买賣股票的違規行爲。值得注意的是，近期，還有多位券商原從業人員因違規炒股被罰款，有券商投行前負責人被罰款達460萬元，年內類似情況更不在少數。有業內人士表示，監管部門通過嚴監管震懾潛在的違規炒股行爲者，對於已經發生的違規行爲進行嚴肅處理，也是對其他從業人員的警示和教育。未來，券商機構還應注意增強合規意識和風險意識，及時發現並糾正違規行爲。

監管出手點名違規炒股

多名券商從業人員同日被監管“點名”。9月14日，北京證監局發布公告表示，寇玥、劉浩然、鄧洪林、鄧強、李婉、楊豔榮、王同舟、瞿佳茜、陳恪舟、王亦周、許思睿、高天駒、魏世玉、田濤、季顯明、楊小麗、付夢潔、豐華容、張釋文、蔣浩俊作爲證券從業人員曾存在买賣股票的行爲。上述行爲違反規定，北京證監局決定對上述人員採取出具警示函的行政監管措施。

同日，北京證監局對莊江斌採取出具監管談話行政監管措施，其作爲證券從業人員，同樣曾存在买賣股票的行爲。具體來看，上述人員均爲某頭部券商及其子公司旗下員工，從業崗位多爲一般證券業務或證券投資咨詢（投資顧問）。

事實上，近期，已有多位券商原從業人員因違規炒股被罰款。光大證券前投行負責人趙遠軍因內幕交易、違規炒股被罰款460萬元。具體來看，2018年9月17日至2022年2月28日，趙遠軍在光大證券任職，爲證券從業人員，另據多篇上市公司公告，趙遠軍曾任光大證券投行負責人。中國證監會指出，從業期間，趙遠軍實際控制並使用“趙某江”普通账戶和信用账戶，交易相關證券。截至2022年4月25日，違規交易證券已全部賣出。經計算，該账戶實際獲利情況爲虧損。

此外，趙遠軍還存在內幕交易的情形。作爲內幕信息知情人，在內幕信息公开前交易“星星科技”。至此，中國證監會對趙遠軍處以合計460萬元罰款，鑑於趙遠軍違法情節較爲嚴重，對其採取10年證券市場禁入措施。

對於上述處罰，光大證券對記者表示，公司堅決支持中國證監會對前員工行政處罰的決定。將嚴格按照公司問責制度規定，對責任人嚴肅責任追究，並舉一反三，進一步开展全面自查整改。近年來，公司嚴格落實《證券法》及相關監管要求，持續夯實提升從業人員執業行爲管控力度，並從合規、內審、紀檢等條线形成監督合力，通過信息申報管理、交易行爲監控核查、違規行爲追責問責、加強警示案例教育等形成全面管控機制，對員工執業行爲違法違規問題堅持“零容忍”原則，建立問責體系強化問責力度。下一步，公司將持續完善管控長效機制，以嚴的措施推動嚴的氛圍全面形成。

“零容忍”態度有助券商行業規範

年內，類似從業人員違規炒股被監管點名、罰款的情況更不在少數。近日，中國證監會發文指出，开源證券原從業人員曹禕琛在2020年2月24日至2022年9月14日從業期間存在控制使用他人證券账戶進行證券交易，在上述期間，曹禕琛控制使用的證券账戶虧損77.03萬元，被中國證監會處以20萬元罰款。

8月，大連證監局指出，華源證券大連分公司存在未採取有效措施對證券經紀人代客理財、买賣股票等行爲進行監控等問題，對其責令改正。

從業人員個人受罰情況看，3月，平安證券天津分公司財富經理邊書元因借用他人證券账戶違法买賣股票情況，被天津證監局處以10萬元罰款。而在今年2月，長城證券原副總裁韓飛因違規买賣股票，總計被中國證監會罰沒1.17億元。同月，中國證監會集中查辦招商證券多名從業人員买賣股票等違法違規行爲，63人難逃其責，合計被罰沒8173萬元。彼時，深圳證監局也責令招商證券增加內部合規檢查次數。

對於上述監管函密集發布的情形，盤古智庫高級研究員江瀚表示，監管部門的嚴厲處罰表明了其維護市場秩序、保護投資者利益的堅定決心。通過較大的處罰力度，監管部門能夠有效震懾潛在的違規行爲者，這種“以儆效尤”的方式有助於構建更加良好的行業風氣和職業道德。

“對於公司而言，被警示可能會影響其市場聲譽和品牌形象，進而影響其業務發展和客戶信任。對於員工個人而言，則可能導致其職業生涯受到影響。對於已經發生的違規行爲進行嚴肅處理，不僅是對違規者的懲罰，更是對其他從業人員的警示和教育。這種‘零容忍’的態度有助於推動券商行業向更加規範、專業的方向發展。未來，券商機構還應注意加強對從業人員的培訓和教育，建立健全的監督機制，加強對從業人員行爲的監督和檢查，及時發現並糾正違規行爲。”江瀚建議稱。

北京商報記者郝彥

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