來源： 編輯：匿名 發表時間：2024-04-27 16:51:43 熱度：13
央廣網北京4月27日消息（記者 孫汝祥）4月26日，北京證監局作出對中金公司採取出具警示函行政監管措施的決定。
經查，中金公司合規管理存在以下問題：一是聘用未取得從業資格的人員开展相關證券業務；二是多名員工曾存在买賣股票、出借個人證券账戶的行爲，公司對員工行爲監測監控不到位。
上述事項違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法(2020年修訂)》第三條、第六條第四項的規定。爲此，北京證監局決定對中金公司採取出具警示函的行政監管措施。
北京證監局要求中金公司應引以爲戒，認真查找和整改問題，加強對從業人員行爲管理，切實提升合規管理水平，杜絕此類問題再次發生。（央廣資本眼）
標題：合規管理存兩大問題 中金公司被北京證監局出具警示函
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