來源： 編輯：匿名 發表時間：2023-10-21 00:51:21 熱度：20
全面注冊制下，中介機構責任重大。
10月20日，證監會官網披露，萬和證券存在包括投資銀行類業務內控不完善、項目盡調不充分、廉潔從業風險防控機制不完善等違規行爲，被證監會責令改正並限制業務活動。
證監會表示，責令萬和證券改正，認真查找和整改問題，切實提升投行業務質量，應嚴格按照內部問責制度對責任人員進行內部問責，並向海南證監局提交書面問責報告。同時，證監會還暫停萬和證券保薦和公司債券承銷業務3個月。
值得注意的是，注冊制試點以來，從嚴監管就是證監會機構監管的主基調，今年9月，證監會就曾通報證券公司投行業務內部控制及廉潔從業專項檢查情況，通過現場檢查等手段持續壓嚴、壓實中介機構責任，督促證券公司切實提升投行執業質量、充分發揮“看門人”作用。特別是針對“帶病申報”“一查就撤”以及執業質量存在嚴重缺陷等典型問題，證監會重點圍繞券商投行內控制度是否健全、運行是否有效、人員及保障是否到位等开展常態化檢查。
保薦和公司債券承銷業務被暫停3個月
10月20日，證監會官網披露，經查，發現萬和證券存在以下違規行爲：
一是投資銀行類業務內部控制不完善，內控監督缺失，整體內控建設和規範性水平較低。存在內控組織架構不健全、內控部門履職不到位、未按規定建設使用工作底稿電子化系統、未嚴格落實收入遞延支付機制、“三道防线”關鍵節點把關失效等問題，在潤科生物、樂的美、真美股份、佳奇科技、華南裝飾等項目中，盡職調查明顯不充分，且質控、內核未予以充分關注。
二是廉潔從業風險防控機制不完善，近三年未开展投行條线廉潔從業合規檢查，部分崗位人員出現違反廉潔從業規定的情況。
根據相關法律法規，證監會決定對萬和證券採取以下監管措施：
一是，責令改正。萬和證券應引以爲戒，認真查找和整改問題，建立健全和嚴格執行投行業務內控制度、工作流程和操作規範，誠實守信、勤勉盡責，切實提升投行業務質量。同時，萬和證券應嚴格按照內部問責制度對責任人員進行內部問責，並向海南證監局提交書面問責報告。
二是，在2023年10月16日至2024年1月15日期間，暫停萬和證券保薦和公司債券承銷業務。
強化中介機構責任
萬和證券被證監會採取嚴厲監管措施，正是注冊制試點以來，證監會對機構從嚴監管的縮影。
2019年以來，證監會已开展三輪投行內控現場檢查，覆蓋近30家證券公司。去年，就有多家保薦機構因爲內控問題被採取監管措施，個別問題嚴重機構被暫停投行業務資格。
今年9月，證監會專門通報了證券公司投行業務內部控制及廉潔從業專項檢查情況。證監會多次強調，全面合規、有效運行的投行內控機制是投行執業質量的基礎，將常態化开展投行內控現場檢查，從 " 帶病申報 "、" 一查就撤 "、執業質量存在嚴重缺陷等典型問題入手，重點檢查投行內控制度是否健全、運行是否有效、人員及保障是否到位等。
從證監會對萬和證券相關責任人採取監管談話公告可看出，萬和證券也存在撤否項目盡調問題突出等問題。
10月20日，證監會認爲時任分管投行業務高管、萬和證券總經理楊祺、內核部門負責人高名柱、投行二部部門負責人陳慎思，對相關違規行爲負有責任，證監會決定對三人採取監管談話的行政監管措施。
證監會指出，經查發現萬和證券投資銀行類業務內控部門履職不到位，內控監督有效性不足，未按規定建成並充分使用投行業務工作底稿電子化管理系統，薪酬考核不合理且存在預發業績激勵等過度激勵行爲，撤否項目盡調問題突出，質控、內核亦未予充分關注，“三道防线”關鍵節點把關失效問題嚴重，同時公司近三年未开展投行條线廉潔從業合規檢查，從業人員廉潔從業管理存在不足。
責編：楊喻程
校對：趙燕
標題：這家券商被暫停保薦和公司債承銷業務3個月！監管強化中介機構責任
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