罰沒241.54萬元！开年多家券商被“點名”，聚焦投行、從業人員違規炒股問題

开年之際，多家券商及證券從業人員同日收監管函。1月3日，安徽證監局、深圳證監局、北京證監局、山西證監局同日發出9份監管函，直指國都證券、中山證券等多家券商及旗下分公司、營業部、證券從業人員存在的各項違規情形。回顧2024年，監管對85家券商及券商旗下員工共計“點名”580次，多個處罰案例涉及證券從業人員違規炒股。有業內人士指出，近年來，監管部門對證券從業人員的監管力度不斷加強，特別是在違規炒股方面。2024年可以稱爲證券業的“強監管年”，這顯示出監管部門對證券行業的嚴格管理態度，旨在整治行業亂象，保護投資者權益。

开年監管已連發11張監管函

开年多份監管函齊發。1月3日，浙江證監局發文指出，華泰聯合證券在有關公司債券發行人受托管理工作中，未有效監督發行人募集資金專戶管理及使用情況，未勤勉盡責履行募集資金持續督導職責，決定對華泰聯合證券採取出具警示函的監督管理措施。

同日，部分券商分公司及營業部也遭到監管“點名”。1月3日，安徽證監局發布公告，對萬和證券安徽分公司、時任負責人戎本翔出具警示函，具體事由爲該分公司企業微信管理不當，部分外部人員被認證爲分公司員工並建群薦股。華安證券合肥高新區證券營業部因未採取有效措施嚴格規範員工執業行爲，存在營業部員工長期使用辦公場所電腦進行代客理財下單操作的情況，該營業部及時任營業部負責人李傑雙雙被出具警示函。

除上述情況外，1月3日發布的其余監管函則較多聚焦在證券從業人員的違規情況。例如，山西證監局指出，朱仁來在華源證券山西分公司從業期間存在違規操作客戶證券账戶、向客戶提供开通科創板知識測評答案、未完整報備實際使用所有設備的MAC地址，決定對其出具警示函。

不僅如此，從業人員違規炒股也成爲監管“點名”的高頻事由。國金證券、招商證券原證券從業人員蘇寶亮、中山證券從業人員譚睿等則均因從業人員違規炒股而遭到深圳證監局“點名”，並處以罰款。具體來看，蘇寶亮遭罰沒222.04萬元，譚睿則被罰款4.5萬元。

同時，涉及違規炒股情形的也不乏券商原高管。據北京證監局公告，楊江權自2020年8月26日起，先後擔任國都證券副總經理、副總經理兼財務負責人、總經理兼財務負責人等職務，截至2024年11月14日仍爲國都證券員工，存在違法持有股票行爲，被處以15萬元罰款。楊江權所在的國都證券也被監管指出對從業人員投資行爲管理的制度建設及內部管理機制不健全等問題，被出具警示函。

事實上，1月2日，還有華安證券營業部原員工明志剛、宏信證券被監管“點名”，處罰事由分別涉及私下接受客戶委托炒股、投行內控體系和制度不健全等問題。整體來看，2025年剛开年，監管就已向證券業發布11張監管函，合計罰沒金額達241.54萬元。

嚴監管態勢明顯

在上述多張罰單背後，是近年來持續趨嚴的監管態勢。回顧剛剛過去的2024年，據Wind不完全統計，中國證監會及各地證監局、上交所、深交所等相關部門累計對85家券商及券商旗下員工“點名”580次，直指證券業各項違規情況。處罰事由包括內部控制不完善、投行保薦業務未能勤勉盡責、從業人員違規炒股等。

其中，共計42次涉及中信建投證券及旗下從業人員，這也使得其成爲2024年被“點名”最多的券商。海通證券則緊隨其後，被“點名”39次。另外，中信證券、中國銀河證券、中金公司、華林證券、國信證券等機構在2024年也均被“點名”超過20次。

從處置措施看，2024年監管對券商出具的監管函主要包括警示函、行政處罰、責令改正、監管談話等，多家券商及多位證券從業人員亦背上大額罰款。回顧2024年，中信證券及海通證券因涉及違反限制性規定轉讓股票，成爲對券商機構罰款中金額最高的一筆。2024年4月，中國證監會對王澤龍、洪浩煒、中信中證資本、中信證券、海通證券、韓雨辰違反限制性規定轉讓股票的違法行爲責令改正並給予警告。其中，中信證券被中國證監會罰沒2516.07萬元，海通證券則被罰沒776.44萬元。

東吳證券被處罰金額也同樣較高。2024年11月，東吳證券表示，中國證監會擬對該公司涉嫌國美通訊、紫鑫藥業的非公开發行股票保薦業務未勤勉盡責，責令改正並給予警告，針對國美通訊項目，沒收保薦業務收入94.34萬元，並處以100萬元罰款，沒收承銷業務違法所得471.7萬元，並處以50萬元罰款；針對紫鑫藥業項目，沒收保薦業務收入206.8萬元，並處以413.6萬元罰款。至此，若加上員工被處罰金額，該券商及員工合計被罰沒達1506.44萬元。

縱觀2024年全年，還有多張監管函涉及從業人員違規炒股的情況。2024年2月，長城證券原副總裁韓飛因違規买賣股票被中國證監會罰沒1.17億元，成爲2024年以來個人罰款金額最高的一例。同月，中國證監會發文集中處理招商證券旗下63名證券從業人員違規炒股情形，合計罰沒金額高達8173萬元。2024年9月，北京證監局“點名”寇玥、劉浩然、鄧洪林等20人作爲證券從業人員曾存在买賣股票的行爲，對上述人員出具警示函。

中國城市專家智庫委員會常務副祕書長林先平認爲，監管2025年开年的多張罰單以及2024年罰單情況，體現了監管部門對證券市場合規性的高度重視和嚴厲打擊違規行爲的決心。近年來，監管部門對證券從業人員的監管力度不斷加強，特別是在違規炒股方面，顯示出常態化、系統化的特點。這表明監管部門致力於維護市場的公平性和透明性，保護投資者的利益。

中國企業資本聯盟副理事長柏文喜則表示，對於被“點名”的券商及從業人員來說，應加強內部監管，建立健全的規章制度和監管機制，加強對員工的培訓和教育，增強員工的合規意識和風險意識。同時，機構應該對相關人員進行嚴肅處理，讓其承擔相應的責任和懲罰，以示警示。

總體來看，林先平指出：“2024年可以稱爲證券業‘強監管年’，這顯示出監管部門對證券行業的嚴格管理態度，旨在整治行業亂象，保護投資者權益。證券從業人員應嚴格遵守法律法規和職業道德，券商也應加強內部管理和教育，共同維護一個健康、公平的證券市場環境。”

北京商報記者 郝彥

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