推的票閉眼都賺錢，股價漲多少都監管備案了 民衆證券大尺度營銷話術曝光

證券投資咨詢領域違規行爲一直是監管部門嚴厲打擊的重點。近日，山西證監局對慧研智投科技有限公司（曾用名：民衆證券投資咨詢有限公司）开出罰單，因其在2023年11月至2024年6月期間的關聯營銷活動中存在誇大誤導性營銷行爲。

2024年證券投資咨詢機構已成爲監管重點關注領域，全年共收到113張罰單，這一數據背後反映出行業內存在的諸多問題亟待解決。從業務人員素質到營銷宣傳手段，從內控管理機制到各類業務操作規範，違規現象在多個關鍵環節頻發，嚴重影響了市場秩序和投資者利益。

慧研智投誇大誤導性營銷行爲被監管處罰

12月31日，山西證監局對慧研智投科技有限公司違反證券投資咨詢法律法規的行爲作出行政處罰決定，因其在2023年11月至2024年6月期間的關聯營銷活動中存在嚴重違反證券投資咨詢法律法規的行爲。

山西證監局在調查中發現，在長達數月的關聯營銷活動中，慧研智投的多名員工向投資者發送了大量極具誤導性的信息。

這些信息用詞誇張，誤導性營銷話術泛濫，如“隨便买隨便賺，這實力牛不牛？”“能不能賺錢？答案是：买了就能賺！”等表述，給投資者營造了一種投資無風險、穩賺不賠的虛假氛圍。更有甚者，聲稱“大盤大跌20個點，我們的票閉着眼都賺錢！跨周金股，您就放心大膽跟！保證必不會讓你失望”，完全忽視了證券市場的不確定性和風險性。

員工還向投資者承諾了不切實際的高收益和高成功率，如“當天不一定都漲，80%左右2-5個交易日有表現，每天基本上都會有漲停的”“跨月金股王主打高勝率！高爆發！今年全战全勝！錯過必後悔！”等話語。這種誇大其詞的宣傳方式，嚴重誤導了投資者對投資產品的真實預期，使其在不了解實際風險的情況下盲目做出投資決策。

此外，慧研智投在營銷過程中還存在關於價格和漲停的虛假宣傳。宣稱“我們短线操作就這一個價格3000塊六，這個是固定好的，在證監會包括總部都是備案好的”“有望當天漲停！好票买在漲停前！！”，這些虛假信息不僅違反了證券投資咨詢的基本原則，也損害了投資者的知情權和利益。

慧研智投的上述行爲違反了《證券法》第五十六條第二款的規定，構成《證券法》第一百九十三條第二款的違法行爲。根據當事人違法行爲的事實、性質、情節與社會危害程度，山西證監局依據《證券法》第一百九十三條第二款的規定，對慧研智投科技有限公司責令改正，並處以180萬元罰款。

2024年監管對證券投資咨詢機構共出具113張罰單

記者根據易董數據統計，2024年監管針對證券投資咨詢機構違規行爲的打擊力度空前，全年共出具113張罰單，從業務人員素質到營銷宣傳手段，從內控管理機制到各類業務操作規範，違規現象在多個關鍵環節頻發，嚴重影響了市場秩序和投資者利益。從違規類型來看，業務人員不合格、不當營銷宣傳、內控管理機制不健全成爲證券投資咨詢機構違規的重災區。

2024年的違規處罰中，業務人員不合格問題尤爲突出，罰單數量高達74張。如和信證券投資咨詢公司因存在未取得一般證券業務從業資格的員工开展營銷展業、未登記爲證券投資顧問的人員向客戶提供投資建議的情形被罰；點牛優選、同花順、成都匯陽、海南港澳資訊等公司同樣因爲部分未在協會注冊登記的員工向投資者提供建議被罰。

不當營銷宣傳是證券投資咨詢機構違規的另一大重災區，70張罰單反映出此類問題的普遍性。許多機構爲了吸引客戶，不惜採用各種誇張、虛假的宣傳手段。一些宣傳文案中充斥着“超高收益”“穩賺不賠”“獨家祕籍”等誘人詞匯，卻對投資風險只字不提。同花順就曾因營銷人員存在運用部分客戶成功案例、展示客戶稱贊截圖、個股過往業績等進行展示宣傳，且缺乏風險提示的情形，部分營銷、服務人員存在誇大、誤導性宣傳以及變相承諾收益的情形被處罰。

內控管理機制不健全的罰單數量爲66張，位列第三。一些機構缺乏完善的風險評估體系，無法准確識別和量化業務活動中的各類風險，導致風險在不知不覺中積累。同時，部分機構內部監督機制形同虛設，對業務人員的行爲缺乏有效的約束和監督。例如，和信證券部分冠有公司名稱的員工自媒體账號未納入公司統一管理，點牛優選對分支機構管控缺失，業務部門在开展營銷活動和提供投資咨詢服務時，往往能夠繞過內部監管，隨意進行違規操作。

除上述三大重災區外，投資者適當性管理不規範、風險管控不健全、未按規定實施留痕管理、違規承諾收益、未及時備案人員及業務信息等違規行爲也較爲常見。投資者適當性管理不規範的罰單有36張，表明部分機構在向投資者提供服務時，未能充分評估投資者的風險承受能力，將不適合的產品推薦給投資者，增加了投資者的投資風險。

風險管控不健全的罰單爲29張，反映出一些證券投資咨詢機構對市場風險、信用風險、操作風險等缺乏有效的識別、評估和控制措施。未按規定實施留痕管理的罰單有25張，這意味着部分機構在業務开展過程中，未能對咨詢服務過程進行完整記錄，不利於監管部門的監督檢查，也爲投資者權益保護帶來困難。違規承諾收益的罰單數量爲20張，這種行爲違反了投資咨詢業務的基本原則，給投資者傳遞了錯誤的投資預期，容易引發投資者盲目投資。

來源：財聯社

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