一天罰了6家券商，市場不淡定了？今年來監管已發544張罰單，從嚴是主基調

財聯社12月24日訊（記者 陳俊蘭）上個周末，一張有關21家上市同收監管函的截屏被比較多的傳播开來，這其中就有包括中信、興業、華鑫、信達、招商、銀河等6家券商。一時間，緊張空氣也蔓延开來，認爲是嚴監管的集中體現。實情如何呢？

6家券商在周末同時接到有監管罰單，這確實有些巧合成分，一則是罰單來自不同的監管局，二則在嚴監嚴管的大環境下，中介機構的業務罰單較多也已被證券行業共識，顯然不必過度解度，三是近幾年來看，每年年底都有罰單的集中出台。

自今年12月以來，券商罰單數量合計爲30張，看似數量不少，但與去年同期的29張相比僅增加1張。

全年情況又如何呢？

易董數據顯示，截至12月23日，券商累計已收罰單544張，超過去年全年的罰單數量，罰單共涉及85家券商。

據記者粗略統計，544張罰單中，機構主體241張，人員罰單303張，510名相關從業人員被處罰，月均約有42.5名相關從業人員被處罰。

業務類型來看，經紀業務以159張罰單位居首位，投行業務罰單104張，資管業務罰單19張。

12月已收罰單30張

易董數據統計顯示，自12月以來，券商罰單數量合計爲30張，與去年同期的29張相比增加1張。其中，涉及機構罰單16張，人員罰單16張，共計19名從業人員被問責。

從12月各家券商接收罰單的數量來看，民生證券罰單最多，有4張，有2家券商各收到3張罰單，分別是招商證券、興業證券。有6家券商各收到2張罰單，包括中銀證券、中信證券、銀河證券、華金證券、華寶證券以及東莞證券。信達證券、瑞信證券、國元證券、恆投證券、申萬宏源承銷保薦、華鑫證券以及德邦證券等各收到1張罰單。還有1張罰單指向證券人員替考，但未披露被替考人員所屬公司，根據中證協歷史信息顯示，江朝偉爲紅塔證券重慶南坪證券營業部總經理。

從處罰類型來看，警示函最多，共計18張；責令改正爲5張；通報批評3張；行政處罰2張，書面警示及其他自律監管措施各1張。

罰單處罰的業務範圍主要涉及保薦業務及經紀業務。

就違規類型來看，提及“內控管理不規範”的罰單最多，有11張，“投資者適當性管理不規範”罰單有8張，“未盡責督導信息披露”“出具的文件存在虛假記載、重大遺漏”等相關內容的罰單各有4張；“私下接受投資者委托买賣證券”“從業人員違規买賣證券”罰單均有3張，“不當營銷宣傳”“違規獲取不正當利益”的罰單有2張。

從處罰發布主體看，共涉及14家地方證監局、上交所以及深交所。其中下發罰單數量較多的監管機構還包括深圳證監局（4張）、江蘇證監局（3張）、上交所（3張），其他各地監管機構發出的罰單均在1～2張的範圍。

全年159張經紀業務罰單，百張涉及違規炒股

易董數據顯示，截至12月23日，各地證監局涉及證券公司經紀業務的罰單共159張，至少涉及46家券商。

記者通過梳理發現，從處罰的力度上來看，年內共有20家券商在經紀業務收到2張以上罰單。包括財通證券、東方證券、東海證券、光大證券、廣發證券、國融證券、國盛證券、海通證券、華寶證券、國金證券、華泰證券、民生證券、申萬宏源、信達證券、興業證券、招商證券、銀河證券、中金公司、中山證券以及中信證券。

從處罰事由來看，借用客戶账戶，違規操作账戶、從業人員違規买賣證券、投資者適當性管理不規範等問題仍然是違規重症。

從今年以來的違規案例看，易董數據顯示，截至12月23日，提及證券從業人員違規买賣證券，借他人名義從事證券交易，私下接受投資者委托买賣證券等系列問題的罰單已超過百張，佔到年內經紀業務罰單近七成。

其中，最爲典型的是年內的兩個“批量”罰單，一是除夕當日，監管瞄准“證券從業人員違規炒股”紅线，一天內發布了14張罰單，其中招商證券領罰最多。罰單顯示，招商證券多名從業人員买賣股票等違法違規行爲，共對63人合計罰沒8173萬元，終身證券市場禁入、移送司法機關等強力措施；二是9月14日，北京證監局公布1張罰單中，對寇玥等20人出具警示函，處罰事由均是上述證券從業人員，曾存在买賣股票的行爲。而這則罰單涉及的券商主要爲中金公司及中金財富。

投行年內收104張罰單，常見一案多罰

值得一提的是，投行業務受到監管機構的嚴格審查，這不僅體現在監管處罰的數量上，也反映在涉及違規行爲的證券公司數量上，易董數據顯示，截至12月23日，涉及投行類的罰單共計104張，涉及37家券商。

整體來看，中信建投罰單最多，共計15張，其次爲海通證券10張，國信證券和華西證券均爲6張，中信證券和民生證券各5張。此外，東方證券和中原證券各4張，國投證券、華泰聯合證券、开源證券、招商證券、中金公司各收到3張罰單。

從違規類型來看，有94張罰單中提到“盡職調查不規範”，提及“未盡責督導義務”內容相關的罰單有51張，出具的文件存在重大遺漏、虛假記載；誤導性陳述內部控制制度存在缺陷、未能勤勉盡責，在罰單中也被頻頻提及。

而在投行業務被罰的券商中，一案多罰情況極爲常見，通常是一張罰單中保薦機構、保代共同被罰。兩大交易所對保薦機構和保代共計下發25張監管函。

在上交所下發的14張監管函中，13張被罰具體涉及保薦機構及保代，共9家券商，分別爲德邦證券、中信建投、華創證券、華泰聯合證券、海通證券、中泰證券、東興證券、平安證券以及國投證券。

深交所則對8家券商下發了11張監管函，11張罰單的處罰對象均涉及保薦機構及保薦人。分別爲民生證券、中金公司、華西證券、光大證券、國海證券、中信證券、海通證券以及中信建投。

（財聯社記者 陳俊蘭）

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