來源： 編輯：匿名 發表時間：2024-12-17 08:50:14 熱度：7
財聯社12月16日訊（記者 陳俊蘭）經過一年多時間等待，券商公募代銷牌照獲批迎新進展。近期，北京證監局官網發布批復，核准高盛中國公开募集證券投資基金銷售業務資格。
根據中基協數據統計，截至12月16日，共有98家證券公司具備公募基金銷售資格。在高盛中國之前，上一次獲批公募基金銷售資格的是申港證券，在2023年4月獲批。如果拉長時間周期來看，在申港證券之前，甬興證券獲批的時間是2020年1月，從甬興證券到申港證券獲批的時間跨度爲3年左右。
值得關注的是，隨着中國金融市場對外开放的步伐持續加快，外資券商在中國公募基金代銷市場的角色和影響力正在逐步增強，展現出新的業務格局和發展態勢。
外資機構在華展業迎新業態
12月11日，北京證監局網站發布批復，核准高盛中國公开募集證券投資基金銷售業務資格，這也是年內首家獲批公募基金代銷資格的外資券商。
根據批復，高盛中國應當按照《證券投資基金法》《公开募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》等法律法規和有關規定的要求，6個月內完成开業籌備工作。
除高盛中國獲取公募代銷資格外，今年多家外資機構在華資本市場的展業上都取得了進展。合資券商不斷提高外資持股比例，外商獨資券商也陸續在華申請展業。
3月1日，上海證監局核准摩根士丹利證券變更兩項業務範圍，一是增加證券投資咨詢業務，二是將“債券（包括政府債券、公司債券）的自營”變更爲“證券自營”；3月22日，渣打證券宣布正式展業。6月12日，匯豐前海證券獲准开展融資融券業務；7月中旬，中國第四家外商獨資券商法巴證券正式成立；12月16日，星展集團將星展證券的持股比例從51%提升至91%的股權轉讓事項已完成工商變更登記。
此外，據財聯社記者不完全統計，目前還有富達等25家外資控股或全資證券基金期貨公司相繼獲批，花旗銀行等5家外資銀行在華子行獲得基金托管資格，橋水等35家外商獨資或合資私募證券投資基金管理人在基金業協會備案。
中證協數據顯示，2024年上半年，外資證券公司總資產合計6220億元，佔行業整體比例約爲5.30%，營業收入合計140億元，佔行業整體比例約6.89%。從以上數據亦能觀察到，監管機構對外資券商在中國开展業務持开放和支持的態度。
券商及資管子公募基金牌照獲批進程放緩
與外資券商在境內展業獲新進展相反的是，隨着監管機構對金融機構高質量、差異化發展的導向，券商和資管子公司在申請公募牌照上的獲批進程有所放緩，年內僅有財信證券旗下財信基金獲批，中原證券旗下中原蘇豪基金目前還處於受理階段，11月8日，證監會給出萬聯證券設立萬聯基金的四點反饋意見。
如果按時間周期來看，招商證券資管、興證證券資管等2家券商資管子公司分別在去年7月24日、11月8日獲批公募業務資格。此後，一年多時間以來無券商資管子公司公募牌照獲批。
證監會官網顯示，截至12月16日，有4家券商資管子公司還在开展公募基金管理業務資格審批的進程中，即廣發證券資管（廣東）、上海光大證券資管、國證資管、國金證券資管。
今年以來，僅國證資管（原安信證券資管）出現審批的新動態，2月8日，公募基金管理業務申報獲受理，3月11日，證監會給出第一次反饋意見，要求國證資管就與安信基金、國投瑞銀基金开展公募證券投資基金管理業務的發展定位差異進行說明。另外，意見還要求對公司2023年資管業務开展情況進行說明。剩余3家券商資管子公司的審批進程則停留在受理階段，最近一次更新時間停留在去年。
最新數據顯示，目前取得公募資格的資管機構有15家，其中包括國都證券、高華證券、中銀證券等3家券商，以及東證資管、山證（上海）資管、浙商證券資管、渤海匯金證券資管、財通證券資管、長江證券（上海）資管、華泰證券（上海）資管、中泰證券（上海）資管、上海國泰君安證券資管、招商證券資管、興證證券資管等11家券商資管公司。
（財聯社記者 陳俊蘭）
標題：外資金融機構加大在華展業，券商謀求業務資格、提高持股比重，基金、銀行也有新動作
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