來源： 編輯：匿名 發表時間：2024-10-20 00:50:55 熱度：7
紅星資本局10月19日消息，日前，證監會官網通報證券公司投行業務內部控制及廉潔從業專項檢查情況。證監會對开源證券、中原證券採取暫停公司債券承銷業務6個月的行政監管措施，並對11家公司視違規問題情節輕重分別採取監管談話、責令改正、出具警示函等行政監管措施。
圖源：證監會官網
值得注意的是，此次證監會通報存在違規問題的券商及相關人員中，也包含海通證券及時任分管投行高管姜誠君。今年8月，中紀委官網通報稱，姜誠君涉嫌嚴重職務犯罪，於2024年7月外逃。辦案機關積極开展國際執法合作，將姜誠君緝捕歸案。
兩家券商被暫停債券承銷業務6個月
此次通報中，开源證券、中原證券被證監會暫停債券承銷業務6個月。
具體來看，證監會指出，开源證券存在三項違規行爲：一是在個別公司債券項目中未勤勉盡責，導致募集說明書中存在誤導性陳述；二是在承銷多項綠色債券時未審慎核查把關，造成債券發行人依托虛假、無收益或有明確資金來源且即將建成等項目違規融資、重復融資，約定用於綠色項目的資金被挪爲他用；三是在多個投行項目中質控核查把關不嚴。
中原證券則存在四項違規行爲：一是幫助債券發行人與投資者籤訂債券咨詢服務協議，以給予票面利息補差費用的形式非市場化發債；二是在個別公司債券項目中，對發行人償債能力核查不充分，未發現發行人存在融資租賃合同違約事項且被法院裁定爲被執行人；三是在個別項目持續督導期間未勤勉盡責，未發現發行人財務造假事項；四是原質控部門負責人領取項目承攬獎同時參與質控相關工作，質控底稿驗收把關不到位等。
另外，還有申萬宏源承銷保薦、光大證券、興業證券被出具警示函，銀河證券、東方證券承銷保薦、東北證券、海通證券、中航證券被責令改正，中信建投被監管談話。
紅星資本局注意到，此次證監會還對多家券商43名直接責任人員及負有管理責任的人員分別採取監管談話、責令改正、出具警示函等行政監管措施。
證監會指出，李剛作爲开源證券總經理、楊彬作爲時任分管債券業務公司高管，因對相關違規行爲負有責任，證監會決定對其採取監管談話的行政監管措施。
而李昭欣作爲中原證券總經理、花金鐘作爲時任分管投行業務高管，因對相關違規行爲負有責任，證監會決定對其採取監管談話的行政監管措施。
海通證券、姜誠君也在通報之列
值得注意的是，此次證監會點名存在投行內部控制及廉潔從業問題的券商中，還包括海通證券及時任分管投行高管姜誠君。
今年8月，中紀委官網通報，在中央反腐敗協調小組國際追逃追贓工作辦公室統籌協調和公安部等部門協助下，經上海市監察機關、公安機關與有關國家執法機關密切合作，外逃職務犯罪嫌疑人姜誠君在境外落網並被遣返回國。
證監會指出，海通證券在部分項目中履職盡責不到位；投行立項環節把關不嚴；質控、內核核查把關不嚴；投行業務信息管理系統建設不完善。
證監會決定對海通證券採取責令改正的行政監督管理措施。姜誠君作爲分管投行業務高管，對相關違規行爲負有責任。證監會決定對姜誠君採取監管談話的行政監管措施。
證監會表示，從檢查情況看，通過近年來持續從嚴監管，大部分證券公司較爲重視投行內控基礎制度建設，由業務部門、質量控制、內核合規構成的“三道防线”內控體系運行總體有效，項目執業質量水平有所提升，但是個別證券公司仍存在投行內控把關不嚴等問題，一些項目尤其是債券承銷項目盡調核查工作不到位，沒有全面落實勤勉盡責的要求。
針對檢查發現的問題，證監會堅持“穿透式監管、全鏈條問責”和機構、人員“雙罰”的原則，抓住公司高管等“關鍵少數”，根據問題的輕重，依法分類採取措施。
編輯 肖世清 綜自證監會官網、證券時報等
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標題：證監會出手！多家券商被罰，43名相關從業人員被採取行政監管措施
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