來源： 編輯：匿名 發表時間：2024-10-01 08:51:31 熱度：3
財聯社9月30日訊（記者 林堅）近年來，券商薪酬反復受到高度關注，關注點既包括限薪與降薪，又包括薪酬激勵方式，這類關注也在監管的視域下，已有不少罰單下發。今年國慶節假期前最後一個交易日，9月30日， 北京證監局官方掛出一則罰單，稱中金公司薪酬管理制度不健全、薪酬相關信息披露存在錯誤、人員任職管理和信息報送存在問題，因此對公司發出警示函。
可以看到這份罰單除了涉及薪酬管理的問題，更多的焦點落在了信披上，比如薪酬相關信息披露存在錯誤、人員任職信息報送存在問題等等。北京證監局提到，這些問題反映出公司未能有效實施合規管理，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法（2020年修訂）》第三條的規定，證券基金經營機構的合規管理應當覆蓋所有業務，各部門、各分支機構、各層級子公司和全體工作人員，貫穿決策、執行、監督、反饋等各個環節。
北京證監局對券商採取出具警示函行政監管措施的決定
監管要求券商依法依規披露薪酬有關信息，對於薪酬隱蔽化、不再披露的情況，一旦發現將面臨監管處罰， 這也是強調券商要重視合規。北京證監局稱，公司應引以爲戒，認真查找和整改問題，建立健全內部控制制度，切實提升合規管理水平。此外，如果對本監督管理措施不服，可以在一定時間內提出行政復議申請與訴訟。
本次罰單受到關注的核心在於薪酬相關問題，監管已多次強調券商要重視薪酬類事項。今年4月，“新國九條”提到，要完善與經營績效、業務性質、貢獻水平、合規風控、社會文化相適應的證券基金行業薪酬管理制度。持續开展行業文化綜合治理，建立健全從業人員分類名單制度和執業聲譽管理機制，堅決糾治拜金主義、奢靡享樂、急功近利、“炫富”等不良風氣。
隨後，今年5月10日，時隔四年，證監會修訂發布《關於加強上市證券公司監管的規定》，規定上市券商禁止短期激勵、過度激勵，要求券商完善從業人員管理及長效激勵約束機制，嚴格規範短期激勵，不得過度激勵，並要求持續健全考核問責機制和聲譽風險管理體系，依法依規披露薪酬有關信息。 此番《規定》對薪酬進行特別強調，意味着後續券商薪酬管理將進一步趨嚴。
中金公司在今年2024年半年度業績說明會上，也對薪酬有關關切做了積極回應，強調對人才的重視。公司稱，要把握好公平合理原則，打造優秀的金融人才隊伍，並持續完善多崗位培養機制，拓寬業務視野，努力構建符合公司發展需要的人才體系，支撐公司在國內外金融市場持續保持競爭力。
值得一提的是，就在中金公司的罰單披露的同天，中原證券也因類似的原因被監管處罰。經查，公司薪酬管理方面存在以下情形：一是高級管理人員薪酬事項決策程序不規範，披露不完備。二是薪酬管理及績效考核制度不健全，薪酬遞延支付要求執行不到位，內部問責機制執行不嚴格。三是人員管理制度建設及信息報送存在不足。
仍是同天，中證協組織修訂了《證券公司高級管理人員水平評價測試大綱》《證券公司合規管理人員水平評價測試大綱》《證券評級業務高級管理人員資質測試大綱》等三件大綱，於今日發布，自發布之日起施行。 其中貫徹落實強監管要求，在券商高級管理人員、合規管理人員大綱中，對建立穩健薪酬制度方面也提出了要求。
券商建立穩健薪酬制度已是共識。早在兩年前，中證協發布的《證券公司建立穩健薪酬制度指引》，就要求券商建立與公司長期利益相一致、與全面風險和合規管理相銜接的穩健薪酬制度。一系列舉措就是旨在促進券商的健康穩定發展，防範金融風險，並保護投資者利益。
在業內人士看來，薪酬制度還應符合監管要求，確保透明、合規，以維護行業的整體形象和公信力。
（財聯社記者 林堅）
標題：薪酬管理制度不健全，頭部券商被罰，中部券商也同天接罰單
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