過去5年4個年頭虧損，山東黃金旗下私募注銷，萬達、同濟大學旗下也各有私募注銷

財聯社9月15日訊（記者 封其娟）無論是私募注銷數量、私募注銷類型，還是罰單披露情況，無不體現着私募出清的步伐還在繼續。

9月以來，已注銷私募共26家，其中私募股權、創投基金，私募證券投資基金分別有17家、9家。在注銷類型上，主動注銷、12個月無在管注銷、協會注銷的私募分別有21家、4家、1家。而年內已注銷的1242家私募中，協會注銷、主動注銷、12個月無在管注銷分別有703家、398家、131家，協會注銷佔比仍超五成。

上市公司山東黃金全資控股的山金金控，成立已近12年，9月10日因12個月無在管注銷。山金金控登記爲私募股權、創投基金，旗下多家控股子公司，涉及私募證券投資基金、期貨公司、貴金屬投資等，還參股證券公司。山東黃金半年報顯示，山金金控總資產爲171.45億元、淨資產爲22.1億元。據過往年報，山金金控曾在2021年爲山東黃金貢獻7.25億元淨利潤，又在2020年虧損了3.1億元。

另外，萬達集團、同濟大學、湖南國資全資控股的私募也在9月主動注銷。

月初至今，中基協已面向私募機構、私募人員分別披露了7份、13份紀律處分相關公告。被罰私募中有4家廣東轄區私募，其中2家被撤銷了私募基金管理人登記；其他私募及高管多被處以公开譴責。而上海、湖南轄區各有1家私募還被暫停受理私募基金產品備案十二個月。

因未及時披露高管人員被判處刑罰，廣東蓋亞及2位高管同遭公开譴責。不同於其他私募高管多爲70後、80後，廣東蓋亞被罰的2位高管都是90後。

成立12年，山金金控因12個月無在管注銷

山金金控資本管理有限公司（以下簡稱：山金金控）是一家私募股權、創投基金，成立於2012年11月，2014年11月完成登記。據中基協會，山金金控先後備案了11只產品，其中包括10只私募證券投資基金，1只其他私募投資基金，2017年3月之後已無新增備案產品。

天眼查顯示，山金金控的注冊及實繳資本均爲15億元，由上市公司山東黃金全資控股。而最初，山金金控的實控人是山東黃金集團。

2019年，山東黃金成功收購控股股東山東黃金集團所持山金金控100％股權。相關公告指出，這一收購有利於山東黃金產業鏈業務延伸，促進產融結合；同時，提升公司資產規模和盈利能力，進一步解決上市公司與控股股東之間的同業競爭問題。

自並表以來，山金金控2019-2023年的淨利潤分別爲-6135.12萬元、7100.45萬元、7.25億元、-3.1億元、-1.43億元。對於2022年的大幅虧損，公告解釋，山金金控所投資的基金產品、資管信托計劃、股票等項目，由於2022年證券等二級資本市場低迷，市場中優質項目體量及整體收益率持續下行，因此投放進度放緩、存量項目收益同比大幅下降。

被並購前，山金金控全資控股擁有8家控股子公司，包括山金期貨、山金金泉、上海盛鉅資產等。山金金泉是一家私募證券投資基金，成立於2018年7月，管理規模區間在10-20億元，旗下正在運作、提前清算的產品分別有21只、10只。

結合多份年報得知，2020年，山金金控與山金期貨出資設立山金風險管理有限公司，二者分別持股51%、49%。該公司的經營範圍包括基差貿易、倉單服務、合作套保、場外衍生品業務、做市業務等；2021年，山金金控以自有資金近5億元認購6510.42萬股東海證券定向發行股份。作爲持有東海證券5%以上股份的第二大股東，認購股份自新增股票掛牌日起3年內不得轉讓；2022年6月，華泰證券受讓了山金金控所持上海盛鉅資產100%股權，轉讓價格爲6.74億元。

萬達、同濟大學等全資私募已主動注銷

今年9月4日主動注銷的萬達（上海）股權投資基金管理有限公司（以下簡稱：上海外萬達），成立於2015年3月，當年4月便完成登記，今年9月4日主動注銷。據中基協，這是一家私募股權、創投基金，注冊及實繳資本分別爲1000萬元、500萬元。由大連萬達商業地產股份有限公司全資控股，實控人顯示爲王健林。

實控人顯示爲王建林的萬達慶富（杭州）投資管理有限公司，同樣是一家私募股權、創投基金。已於2020年3月主動注銷，該私募成立於2016年12月，2017年3月完成登記。天眼查顯示，這一私募已於2019年11月完成工商注銷。

另一私募股權、創業投資基金上海同濟股權投資基金管理有限公司（以下簡稱：上海同濟投資），今年9月11日主動注銷。該私募成立於2018年8月，2020年11月完成登記，中基協顯示的注冊、實繳資本也分別是1000萬元、500萬元。

據中基協披露，上海同濟投資的實控人爲同濟控股，由上海市思科瑞新資產管理有限責任公司、上海同濟科技園投資管理有限公司、王永勝分別持股35%、35%、30%；據公开資料，同濟控股是由同濟大學投資設立的一人有限責任公司，是同濟大學國有資產對外投資的唯一主體，代表學校行使投資企業股東權利，履行股東義務。

今年9月9日主動注銷的湖南興湘睿恆私募股權基金管理有限公司（以下簡稱：湖南興湘睿恆），成立於2018年4月，2021年8月完成登記。

據天眼查，2023年1月，湖南興湘睿恆正式變更爲湖南興湘資本的全資子公司，興湘資本又由興湘集團全資控股，興湘集團的出資人包括湖南省國資委、湖南國投。

7家被罰私募，廣東轄區佔了4家

除了被中基協撤銷私募管理人登記外，多家私募及高管還被處以警告、公开譴責以及暫停受理產品備案等行政處罰。中基協9月披露的20份罰單中，涉及7家私募，廣東轄區私募就有4家。

因存在未履行重大事項變更報告義務、從事基金業務的部分人員未取得基金從業資格、未勤勉謹慎履行管理人職責、高管未實際履職且虛假提供檢查材料，廣東龍盈將被撤銷私募基金管理人登記，法定代表人被公开譴責。

被撤銷私募管理人登記的還有廣東華璞投資，存在2類違規行爲，一是將私募基金財產投向借貸業務；二是向協會提供不真實的基金備案文件和信息。

因未按規定妥善保管材料、未完全履行投資者適當性義務、利用基金財產牟利、未披露影響投資者權益的重大事項，中基協決定對湘聯控股進行公开譴責，並暫停受理其私募基金產品備案十二個月。同時，登記爲該私募的法定代表人、時任合規風控負責人均被公开譴責。

上海三商也被中基協進行公开譴責，並暫停受理私募基金產品備案十二個月。兩任合規風控負責人分別被公开譴責和警告。

經查，上海三商曾兼營金交所相關業務等與私募基金管理無關業務的行爲，存在非專業化運營的問題。另據監管罰單，上海三商還存在：一）委托不具有基金銷售業務資格的單位或個人從事資金募集活動；二）委托他人制作、收集部分投資者適當性材料，未將部分專業投資者的認定結果告知投資者，也未按普通投資者類別履行告知、警示等適當性義務，在適當性管理過程中，未勤勉盡責，審慎履職。

據9月已披露罰單，廣東百氏福、廣東蓋亞、達孜持續成長創投及各自旗下高管，基本被處以公开譴責。據悉，廣東蓋亞被罰是因未及時披露相關高管人員被判處刑罰，同時被罰的現任法定代表人孫敏慧、現任合規風控負責人周夢蝶均是1993年出生。

此外，上述被罰的湘聯控股時任合規風控負責人龍永祥1994年10月出生。

（財聯社記者 封其娟）

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