16家基金公司上半年接監管函，多家頭部公募在列，內控、信披、專戶問題屢被提及

財聯社9月3日訊（記者 沈述紅）如今的公募基金行業，仿若凍土下的種子，正在嚴冬的淬煉中努力催生向上的藤蔓，在此過程中，監管也未曾停下腳步。

財聯社記者通過梳理全市場基金公司旗下產品2024年半年報發現，至少有16家公募在上半年遭到監管稽查或處罰。處罰原因涵蓋投資決策不審慎、內控管理不完善、個別規定未嚴格執行、未及時履行信息披露義務、未依法履行股權事務管理義務、資管計劃運作違規等情形。

具體到被監管的公司來看，16家公司裏，既有富國、鵬華、建信等大型公募機構，也有淳厚、諾德、新華、匯豐晉信、明亞、中科沃土、弘毅遠方等中小基金公司。

多家公司專戶產品違規

據半年報，2024年4月9日，明亞基金被深圳證監局採取責令改正並暫停新增私募資管產品備案3個月的行政監管措施。

這一較爲嚴厲的處罰措施背後，是這家基金公司旗下單一資管計劃產品出現了多項違規事宜，其中之一，便是相關產品由委托人推薦投資顧問，根據投資顧問的建議進行投資，存在“由委托人或其指定第三方下達投資指令或者提供具體投資標的等實質性投資建議”的情形。

同時，明亞基金還有一只成立於2021年12月的集合資產管理計劃B，委托人爲兩只私募證券投資基金。經監管核查，這兩只私募基金穿透後的資金來源方與資管計劃投資債券的發行人具有關聯關系。而明亞基金未對兩只私募基金的真實資金來源情況予以關注。

不僅如此，明亞基金還存在“未按時向監管部門報備高管變更”的情形。

在專戶業務層面，中信建投基金和安信基金也在5月中下旬收到監管罰單，原因一致，皆爲“違反《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》的規定”。新華基金也因“專戶產品未及時履行信息披露相關義務”收到監管警示函。

安信基金和新華基金稱，公司已完成整改；中信建投基金也已向北京證監局提交完成整改報告。

內控問題被數次點名

在16家基金公司受到的監管處罰中，內控問題成爲了焦點之一，“個別規定未嚴格執行”也成爲了如今監管審查基金公司的重要內容。

富國基金、鵬華基金、諾德基金、匯豐晉信基金、農銀匯理基金等都面臨着類似的問題。

2024年2月初，匯豐晉信基金和農銀匯理基金先後收到上海證監局的處罰措施，公司均被要求責令改正，相關責任人員或高管也收到警示函。其中，匯豐晉信基金受罰原因爲“個別規定未嚴格執行，個別業務內控管理不完善”；農銀匯理基金在內部控制不健全因素外，還違反了《公开募集證券投資基金運作管理辦法》相關規定。

對此匯豐晉信基金稱公司高度重視，按要求及時完成整改，監管機構已驗收通過整改結果，公司所有業務均正常开展；農銀匯理基金也已按照法律法規及監管要求及時完成整改工作。

隨後，在4月19日，鵬華基金也因“個別規定未嚴格執行，個別業務內控管理不完善”被深圳證監局要求責令改正，相關責任人員也收到了警示函。

在半年報中，鵬華基金回應稱，公司在收到監管函後“高度重視，按照法律法規及相關要求積極落實整改工作。目前，相關事項已整改完畢。”

在鵬華基金被罰一個月後，諾德基金也因部分業務內控管理不完善，被上海證監局要求責令改正，高級管理人員同時也收到了警示函。

值得一提的是，富國基金、信達澳亞基金、興銀基金也都因個別規定或制度未嚴格執行而被處罰，其中富國基金被要求責令改正，上海證監局同時對該公司督察長出發警示函；信達澳亞基金和興銀基金均被出具警示函。目前，這三家公司已完成整改。

股權糾紛、信披等問題被關注

隨着基金中報的披露，淳厚基金的股權糾紛和經營亂象也進一步明細。

今年3月18日，上海證監局對淳厚基金及其時任董事長賈洪波出具了兩張罰單。因未依法履行股權事務管理義務，在已知悉公司相關股權變動的情況下，未能准確判斷股東對公司經營管理的影響並依法及時報告相關信息，上海證監局責令淳厚基金三個月內改正，整改期間暫停受理公募基金產品注冊申請及新增私募資產管理計劃備案措施。同時，公司董事長賈紅波被監管認定爲“不適當人選”。

淳厚基金表示，公司積極整改，所涉股權相關事務均及時完整充分向監管機構報告，並已按法規和公司制度要求暫停賈紅波在公司的董事長、董事職權。

由於賈紅波無法正常履職，或許是近期基金定期報告中未獲“董事會及董事”保證，未由董事長籤發的原因。

在公募業務層面，建信基金在年初因“信息披露不及時”，收到監管警示函。

中海基金則在在業務开展過程中，違反了《公开募集證券投資基金管理人監督管理辦法》等相關法規的情形，上海證監局對該公司及高管出具警示函。

雖然中海基金表示“此事項不影響公司業務的正常开展”，但依然按照法律法規及監管要求，完成整改工作並向監管機構報送整改報告。

另外，上半年，中科沃土基金因“財務指標存在不符合《公开募集證券投資基金管理人監督管理辦法》相關規定的情形”，被廣東證監局要求公司限期內改善財務情況。

（財聯社記者 沈述紅）

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