來源： 編輯：匿名 發表時間：2024-05-30 00:50:46 熱度：11
中國基金報記者 莫琳
債券市場持續嚴監管！交易商協會再次出手。
5月29日，交易商協會官網信息顯示，近期，交易商協會了解到，個別發行人在債券發行工作中，未嚴格落實中央關於防範化解地方債務風險的重大部署。依據《銀行間債券市場自律處分規則》，交易商協會決定對長春城投建設投資（集團）有限公司、光大證券股份有限公司啓動自律調查。
同時，交易商協會在金融監管機構移交的线索中發現，成都市青白江區國有資產投資經營有限公司、中國國際金融股份有限公司、中國中金財富證券有限公司、建信信托有限責任公司存在違規行爲。依據《銀行間債券市場自律處分規則》，交易商協會決定對上述4家機構啓動自律調查。
交易商協會並未透露對上述機構啓動自律調查的具體細節，但是記者翻閱資料發現，在今年4月，交易商協會剛通報對6家中小金融機構涉嫌代持等違規行爲啓動自律調查。交易商協會根據市場機構反映的情況發現，部分中小金融機構存在涉嫌違規代持、出借債券账戶等行爲。
具體來看，近期市場機構反映，部分中小金融機構從業人員與外部人員串謀，利用國債利率下行預期進行代持、利益輸送等違法違規行爲有所增加。交易商協會表示，各市場成員要加強內控，高度重視債券業務合規檢查，避免發生此類違法違規行爲。
彼時，交易商協會表示，下一步，將加強債券交易結算鏈條分析，加大對違法違規交易行爲打擊力度，並加強市場警示教育，維護市場秩序，促進銀行間債券市場規範健康發展。
債券市場再迎“強監管”之年
2024年以來，監管部門持續加強債券市場規範處置力度，按照“零容忍”工作方針，依托統一執法工作機制，堅決打擊發行人和相關中介機構在債券欺詐發行、承攬惡意競爭、虛假或延遲信息披露、挪用募集資金等方面的違法違規行爲。
據不完全統計，2024年以來，無論是證監會，還是滬深交易所發布的債券類行政監管措施明顯增加。今年以來，已有至少10家券商因債券承銷或受托管理業務存在違規行爲而受到處罰。
4月30日，因承銷格力地產債券違規，廣東證監局一口氣向三家券商开出罰單。其中，中泰證券、海通證券被採取責令改正監管措施，中信建投證券被採取出具警示函措施。
今年年初，因爲涉及在受托管理泰禾集團公司債期間未嚴格遵守執業行爲准則，存在履職盡責不到位的情況，證監會官網分別發布了對中金公司、東興證券、國泰君安三家券商採取出具警示函措施的決定。
5月15日，證監會披露2023年執法情況，並明確了2024年執法工作重點。證監會以四個“緊盯”突出監管態勢強度之大，一是緊盯“關鍵少數”，着力鏟除欺詐發行、財務造假等資本市場“毒瘤”，推動提高上市公司質量；二是緊盯不勤勉、未盡責，壓緊壓實“看門人”責任，督促引導中介機構提升執業質量；三是緊盯“內外勾結”“監守自盜”“慣犯累犯”，對違規減持、操縱市場、內幕交易保持高壓執法態勢，積極營造公平透明可預期的交易環境；四是緊盯債券、私募、期貨等各領域，向違法行爲堅決亮劍，不留金融監管執法暗角、死角。
同時，銀行間市場也在持續肅清行業違規之風。據中國銀行間市場交易商協會2月公布的2023年度銀行間債券市場自律處分情況顯示，全年，交易商協會共對52家機構立案調查，作出自律處分121家（人）次，涉及61家機構和60名責任人。
其中，2023年，共有13家機構因交易環節違規受到交易商協會自律處分。從機構類型看，處分對象覆蓋城商行、農商行、信托公司、保險公司、期貨公司以及貨幣經紀公司等各類型市場主體。從違規情形看，覆蓋違規交易債券、違規代持、利益輸送以及內控缺失等。
同期，10家主承銷商因發行環節違規被自律處分，涉及國有大行、股份制銀行、城商行、農商行、證券公司等。從違規情形看，既有低價包銷、擠佔投資人正常投標等影響市場價格的情形，也有詢價程序不規範、發行程序執行不到位等情形。
據交易商協會介紹，2023年，還查辦“自融”“返費”等非市場化發行案件22起，涉及10家發行人、12家中介機構或投資人，佔全年立案數量的43%。從機構類型看，涵蓋地方國企、商業銀行、證券公司、信托公司、私募基金等各類主體。從違規情形看，既有傳統的發行人部分出資並在二級市場开展質押式回購的情形，也有通過二級市場相關機構代持形式融資的情形。
編輯：艦長
審核：木魚
標題：剛剛，中金公司、光大證券等6機構，被調查！
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