來源： 編輯：匿名 發表時間：2024-02-02 00:51:21 熱度：23
（圖片來源：視覺中國）
今日，廣東證監局下發一則罰單，罰單指出新三板掛牌券商粵开證券股份有限公司（下稱“粵开證券”，830899.NQ）存在內部控制不健全、全面風險管理不到位等問題。廣東證監局責令粵开證券自決定下發之日起1年內，每6個月开展一次內部合規檢查，並在每次檢查後10個工作日內，向廣東證監局提交合規檢查報告。
圖源：廣東證監局官網
經查，粵开證券存在金融資產估值內控存在缺陷；全面風險管理存在不足；利益衝突防範不足等問題。
具體來看，粵开證券自營持有的新三板股票和風險房企債估值相關內部控制存在缺陷，估值政策調整合理性不足；公司風險控制信息系統建設較爲落後，業務部門未充分發揮風險防控第一道防线作用，風險控制指標未完全覆蓋子公司。
此外，公司總裁分管投行業務和自營業務，履職時間已超過6個月。公司在經營管理層面設置了多個業務委員會對業務上的重要事項進行決策，相關委員會存在多名人員重疊。
廣東證監局責令粵开證券自決定下發之日起1年內，每6個月开展一次內部合規檢查，並在每次檢查後10個工作日內，提交合規檢查報告，將視情況對公司的整改情況組織檢查驗收。
需關注的是，半月前，粵开證券原總裁王保石因年齡原因辭職，繼續擔任公司黨委副書記職務。過渡期間，由公司副總裁雷傑代爲履行總裁職責。同時，粵开證券啓動總裁全球招聘，按照市場化專業化年輕化的用人導向，招攬具有豐富的機構業務或投行等從業經驗，以及具備優秀團隊管理能力的行業領軍人才。
業績方面，粵开證券表現不甚樂觀，營收難言穩定，呈下降趨勢。數據顯示，2021年該公司實現營業收入12.04億元，同比增長26.84%；2022年實現營業收入8.02億元，同比下降33.34%；2023年上半年，實現營業收入3.64億元，同比下降11.56%。
淨利潤方面，2021年粵开證券實現淨利潤1.06億元，同比下降30.54%；2022年實現淨利潤0.31億元，同比下降70.50%；2023年上半年淨利潤0.53億元，同比增長175.08%，得益於降本因素。
此外，粵开證券2023年曾兩度遭遇廣東證監局的警示。一則是在2023年2月，涉及基金銷售相關部門合規風控人員不具有基金從業資格等問題；二則是在同年6月，涉及研究報告業務管理存在不足、部分研究報告對上市公司財務數據的預測不嚴謹等問題。
標題：內控不健全、風險管理不到位，監管責令粵开證券增加內部合規檢查次數
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