來源： 編輯：匿名 發表時間：2024-06-12 00:51:39 熱度：33
極目新聞記者 柴荊
6月11日，上交所對上海思爾芯技術股份有限公司（簡稱“思爾芯”）及相關責任人發布紀律處分決定。因思爾芯在公告的證券發行文件中編造重大虛假內容，其招股說明書涉及財務數據存在虛假記載，上交所決定對思爾芯予以5年內不接受發行人提交的發行上市申請文件的紀律處分。
據了解，這也是注冊制以來交易所首單對IPO發行人處以5年內不接受申請文件的紀律處分案件。
紀律處分決定書（圖源：上交所官網）
紀律處分決定書顯示，思爾芯通過虛構銷售交易虛增營業收入、通過提前確認收入虛增營業收入、少計期間費用等方式，2020年虛增營業收入合計1536.72萬元，佔當年度營業收入的11.55%；虛增利潤總額合計1246.17萬元，佔當年度利潤總額的118.48%。
上交所認爲，思爾芯通過虛構銷售交易、提前確認收入等方式，虛增營業收入、利潤總額，明顯具有主觀故意，已經中國證監會《行政處罰決定書》認定和查實，違規事實清楚，影響惡劣。
處分內容（圖源：上交所官網）
鑑於上述違規事實和情節，經上交所紀律處分委員會審核通過，根據相關規定，決定對思爾芯予以5年內不接受發行人提交的發行上市申請文件的紀律處分；對6名相關責任人予以公开認定3年內不適合擔任發行人董事、監事、高級管理人員的紀律處分；對思爾芯實際控制人、時任董事長黃學良予以1年內不接受其控制的其他發行人提交的發行上市申請文件的紀律處分。
公开信息顯示，思爾芯於2021年8月提交科創板首發上市申請。作爲首發信息披露質量抽查企業，證監會於2021年12月對其實施現場檢查，發現公司涉嫌存在虛增收入等違法違規事項。2022年7月，思爾芯撤回發行上市申請。證監會對其涉嫌欺詐發行行爲進行了立案調查和審理。
此前行政處罰內容（圖源：上交所官網）
對於思爾芯欺詐發行違法行爲，2024年2月證監會作出行政處罰，對公司和相關責任人罰款100萬元至400萬元不等，罰款總額達1650萬元。據悉，該案系新《證券法》實施以來，發行人在提交申報材料後、未獲注冊前，證監會查辦的首例欺詐發行案件。
（來源：極目新聞）
標題：注冊制以來首單！上交所：對思爾芯5年內不受理IPO
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