來源： 編輯：匿名 發表時間：2024-05-30 16:51:55 熱度：34
紅星資本局5月30日消息，5月29日晚，中國銀行間市場交易商協會（下稱“交易商協會”）公告稱，近期了解到個別發行人在債券發行工作中，未嚴格落實中央關於防範化解地方債務風險的重大部署。依據《銀行間債券市場自律處分規則》，交易商協會決定對長春城投建設投資（集團）有限公司、光大證券（601788.SH；6178.HK）啓動自律調查。
交易商協會在金融監管機構移交的线索中發現，成都市青白江區國有資產投資經營有限公司、中金公司（601995.SH；3908.HK）、中國中金財富證券有限公司、建信信托有限責任公司存在違規行爲，決定對上述4家機構啓動自律調查。
紅星資本局注意到，去年以來，交易商協會頻繁出手整頓銀行間債市亂象。
今年4月，交易商協會對6家中小金融機構涉嫌代持等違規行爲啓動自律調查。交易商協會稱，根據市場機構反映的情況，部分中小金融機構存在涉嫌違規代持、出借債券账戶等行爲；部分中小金融機構從業人員與外部人員串謀，利用國債利率下行預期進行代持、利益輸送等違法違規行爲有所增加。
今年2月，交易商協會通報了2023年度銀行間債券市場自律處分情況。全年，交易商協會共對52家機構立案調查，作出自律處分121家（人）次，涉及61家機構和60名責任人。
總體來看，2023年銀行間債券市場自律處分工作呈現以下特徵：一是投資交易類機構受處分情況顯著增多，銀行間市場交易環節違規更受關注；二是多家主承銷商因發行程序不規範、發行定價不審慎被處分，持續糾正影響市場發行秩序的行爲；三是嚴肅查處“自融”“返費”行爲，涉及違規鏈條各類主體；四是更加注重全方位追責，持續提升違規行爲的打擊效果；五是更加注重壓實個人責任，聲譽處罰與從業限制並用，提升市場從業人員素質。
此外，此次被點名的兩家上市券商——中金公司、光大證券，近期均因各種事項收到監管罰單。中金公司今年以來已連收四次罰單，在債券發行、自營、合規管理、資管業務等方面被指出多項違法違規問題。光大證券則因金通靈（300091.SZ）財務造假案被江蘇證監局出具警示函，兩名相關責任人也被追責。
紅星新聞記者 蔣紫雯
編輯 楊程
標題：交易商協會出手整頓銀行間債市亂象，光大證券、中金公司等遭調查
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