政策“組合拳”如何強監管促發展？證監會四項政策文件提出措施

15日，證監會集中發布《關於嚴把發行上市准入關 從源頭上提高上市公司質量的意見（試行）》《關於加強上市公司監管的意見（試行）》《關於加強證券公司和公募基金監管 加快推進建設一流投資銀行和投資機構的意見（試行）》以及《關於落實政治過硬能力過硬作風過硬標准 全面加強證監會系統自身建設的意見》四項文件。證監會副主席李超表示，這四項文件是一個有機整體，從發行准入、上市公司持續監管、中介機構監管等各方面系統性提出政策措施，突出“強本強基”和“嚴監嚴管”。

集中發布四項政策文件有何意義？政策“組合拳”如何強監管、促發展？打擊資本市場新型腐敗隱性腐敗難點在哪？一起來看。

八項政策措施嚴把發行上市准入關

我們首先來關注證監會集中發布四項政策的相關內容。在證監會15日發布的《關於嚴把發行上市准入關 從源頭上提高上市公司質量的意見（試行）》中，着眼於從源頭提高上市公司質量，提出了八項政策措施。

一是嚴把擬上市企業申報質量。

二是壓實中介機構看門人責任。

三是突出交易所審核主體責任。

四是強化證監會派出機構在地監管責任。

五是堅決履行證監會機關全鏈條統籌職責。

六是優化多層次資本市場功能銜接。

七是規範引導資本健康發展。

八是健全全鏈條監督問責體系。

構建打擊財務造假的綜合懲防體系

中國證監會相關負責人表示，未來將重點打擊包括長期系統性造假和第三方配合造假、欺詐發行股票債券等在內的五類行爲。中國證監會將會同各地區各部門增強合力，構建打擊財務造假的綜合懲防體系。

中國證券監督管理委員會上市公司監管司司長 郭瑞明：刑事方面，我們要用好公安、檢察機關派駐證監會的體制優勢，聯合查處一批典型惡性案件。民事方面，主要是讓受到造假損失的投資者能夠獲得賠償，這樣有利於大幅提高造假的違法成本，比如說先行賠付，支持投資者起訴，行政執法當事人承諾這些制度，我們都要推出更多案例落地。對於主要責任人，堅決市場禁入。財務造假，觸及重大違法強制退市標准的，堅決退市。

按實質重於形式原則 全面防範繞道減持

針對市場廣泛關注的上市公司高價發行後違規進行曲线減持的行爲，中國證監會相關負責人表示，將全面完善減持規則體系，按照實質重於形式的原則，多措並舉全面防範繞道減持。

鞏固恢復市場信心 嚴厲打擊違法行爲

15日的發布會上，證監會表示，堅持目標導向、問題導向，牢牢把握強監管、防風險、促高質量發展的主线，落實監管要“長牙帶刺”、有棱有角的要求，着重突出“強本強基”和“嚴監嚴管”。集中發布四項政策文件有何意義？證監會政策“組合拳”如何強監管促發展？一起來聽聽中國人民大學國家金融研究院院長吳曉求的解讀。

中國人民大學國家金融研究院院長 吳曉求：中國證監會3月15日出台了一系列的政策，這個政策最重要的功能是要實現公开、公平、公正的這樣一個精神。當前我們的市場還是面臨着繼續鞏固恢復市場信心，這對當前來說是非常重要的。但是淨化環境讓投資者有預期有信心是非常重要。所以我們還是在這IPO環節，一定是要嚴把入口關。對於那些欺詐上市的企業，我們要給予嚴厲的打擊。我們要實行申報及擔責的這樣一個基本的原則。也督促中介機構必須履行自己的職責，要保持自己的功能性，確保IPO企業的一個符合市場的原則，同時也對包括減持，包括轉融通都做了明確的規定，這些都是很重要的，就是要恢復市場信心，這個是擺在第一位的。我想未來我們仍然是堅守短期穩定市場和長期推動制度改革並舉，未來是我們兩項非常重要的任務。

打擊資本市場新型腐敗、隱性腐敗問題

證監會集中發布的這四個文件中，最後一個是關於自身建設的文件，中國證監會副主席李超表示，在持續深入推進全面從嚴治黨、黨風廉政建設和反腐敗鬥爭方面，中國證監會將從不敢腐、不能腐、不想腐三個方面一體推進、持續發力。

李超表示，發行審核領域是腐敗高發領域，市場高度關注，中國證監會堅決打擊棄守監管職責、破壞監管秩序、制造金融風險、侵害中小投資者權益等資本市場新型腐敗和隱性腐敗問題。

中國證券監督管理委員會副主席 李超：深化“不能腐”的約束力，關鍵靠制度，針對案件反映出的“期權腐敗”“影子股東”等腐敗行爲新特點，從強化制度供給，加強穿透監管等多個維度健全監管體系，加強監管透明度建設，堅持以公开促監督、促規範，從源頭上消除權力尋租空間。

四項政策文件 “嚴”字當頭

據介紹，這次集中發布的四項政策文件，雖然側重點各有不同，但都突出一個“嚴”字。對擬上市企業、上市公司、證券基金經營機構、會計師事務所、私募機構等主要市場主體以及證監會機關、派出機構、交易所全面覆蓋，嚴字當頭，一嚴到底。這次制定的《關於落實政治過硬能力過硬作風過硬標准全面加強證監會系統自身建設的意見》更是突出嚴字當頭、直面問題、刀刃向內。

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