來源： 編輯：匿名 發表時間：2023-11-13 16:50:29 熱度：52
近日，證監會宣布，爲進一步強化首發企業信息披露監管，督促保薦人、證券服務機構歸位盡責，保護投資者合法權益，維護證券市場秩序，對《首發企業現場檢查規定》進行全面修訂。此次修訂的核心是強化“申報即擔責”要求，壓實發行人和中介機構責任。
現行規定在實踐中存在一些問題。一些檢查對象在申請發行過程中出現隨意撤回發行申請、消極配合檢查工作等行爲。這些現象不僅影響了監管工作的正常進行，也損害了市場公平性和投資者權益。爲此，證監會決定對《檢查規定》進行全面修訂。
修訂後的《檢查規定》將吸收合並內部工作指引的內容，對檢查工作進行全面、具體、清晰的規範。主要涉及以下幾個方面：
1、強化“申報即擔責”。這一概念意味着，一旦企業提交IPO申請，即需承擔相應的責任。對於檢查後申請撤回、檢查中多次出現同類問題、拒絕阻礙檢查等行爲，實施更爲嚴格的制度約束。這一措施旨在提高企業的信息披露質量，引導保薦人、證券服務機構提高執業質量。
2、規範檢查操作。進一步明確檢查前統籌、檢查中推進、檢查後督導的規範程序，具體包括檢查對象確定、檢查方案制定、檢查實施、問題認定及處理等環節。這使得檢查工作更加科學、透明和公正。
3、建立檢查結果運用機制。對檢查中發現的重大問題和涉嫌違法違規行爲，建立“檢查結果運用機制”，採取“一事一查一處理”的原則，對相關責任單位和責任人進行嚴肅處理，形成有效的震懾力。
4、加強證監局和交易所的聯動。在確定檢查對象和制定檢查方案方面加強溝通協調，保證監管工作的連貫性和高效性。同時，對於撤回發行申請的企業，不影響檢查工作的實施，也不影響證監會和交易所依法依規對檢查發現的問題進行處理。
證監會表示，此次修訂的目的是爲了進一步增強監管透明性，強化“申報即擔責”的思路。通過全面修訂《檢查規定》，旨在更好地保護投資者合法權益，維護證券市場秩序，提高IPO全鏈條監管效能。
業內專家表示，此次修訂是證監會完善IPO監管體系的重要舉措。通過強化“申報即擔責”要求，將有效壓實發行人和中介機構責任，進一步規範市場行爲，提高信息披露質量。同時，修訂後的《檢查規定》將更好地發揮現場檢查的監管作用，對於提高IPO企業的信息披露水平、引導保薦人及證券服務機構提高執業質量具有積極意義。
對於即將上市的企業而言，新的規定無疑增加了對其信息披露真實性和准確性的要求。企業需要更加重視信息披露的規範性，不斷提高自身的治理水平和透明度。同時，保薦人和證券服務機構也需要更加盡職盡責，做好盡職調查和信息披露工作，爲投資者提供更加准確和全面的信息。
此外，對於投資者而言，新的規定也是一項利好。他們將能夠獲得更加准確和全面的信息，從而做出更加明智的投資決策。同時，通過加強監管和處罰力度，也將有助於維護投資者的合法權益不受侵害。
可以看出，此次修訂是證監會爲進一步強化IPO監管而採取的重要措施。通過強化“申報即擔責”要求並規範現場檢查操作流程，將有助於提高IPO市場的透明度和公平性，保護投資者的合法權益，促進資本市場的健康發展。
標題：IPO新規出台：強化“申報即擔責”要求，壓實中介機構責任
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